发行]兴业18个月定开债券：招募说明书_沈阳网站制作哪家好
4
日颁布、同年
第五次会议通过，
；
18
险控制执行由各业务部门和职能部门负责，风险控制保障包括财务保障、屏蔽保
2
示意图
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息
券
兴业
、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
7
（
................................
“
7
）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段市场价格，
7
）
，
6
。
2016
十一、基金的财产
年
评估等。
申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
7
不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
月
员，大学供应链研究中心顾问，互联网普惠金融研究院院长，广州市、西安
3
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
年
3
7
注册。
二十、基金托管协议的内容摘要
行杭州分行信用审查部、风险管理部总经理，兴业银行杭州分行副行长。现任兴
月
3
、
9
1
展股份有限公司
年
募说明书的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
、办理基金备案手续；
、元：指人民币元
7
、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其
日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
但不本基金一定盈利，也不最低收益。
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
4
年中国网上银行最佳网银
、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的申
1
指《
度对日：
25
1
中国证监会证监许可
................................
“中国银行业十年创新”。这一项是评委会为
日起实施
个月的期间。本基金的首个封闭期为自基金合
[2013]288
2
18
8
年
张银华女士，督察长，本科学历。历任中信银行杭州天水支行行长，中信银
年
类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、
A
）
3
（
为“
限公司执行董事。
、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资
59
员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
王大雄先生，董事，硕士学位。曾任广州海运局财务处科长、处长、总会计
18
罗菲菲
汤夕生先生，总经理。
................................
17
2003
黄文锋先生，副总经理
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中欧稳健收益债券型证券投资基金、中欧信
，投资人根据基金合同和招募说明
3
3
9
................................
基金交易
11
命
3
18
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
基金申购申请的一种投资方式
一、绪言
10
（
50
13
，
证信息及时送达适当的人员进行处理。
关系
年
告面临的各项风险情况，
他人从事相关的交易活
5
、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司
执行董事兼
）
3
4
理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
（
2
”
中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证
2016
年荣获“中国网上银行最佳网银安全”后，
3
申
日
提交投资决策委员会讨论
入期，期间可以办理申购与赎回业务
元人民币
2010
型证券投资基金基金经理
月
基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
）
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
至
8
27
5
个月定期债券型证券投资
告。
T
）承销证券；
）违反向他人贷款或者提供；
投资分析和投资决策中的风险
亿元人民币
本基金经
同年
、
、公司高级管理人员
3
FORSIGHT
年
[
本公司建立健全了的风险管理体系，针对基金运作各个环节构建了相应的风
成为国内首家完成股权分置的商业银行，为中国资本市场股权分置提供
监察稽核部
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗
风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资纪律执行风险等。
53
201
日起任兴业聚源灵活配置混合
年
73
团体或其他组织
公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计。
日经第十一届常务委员会
。
4
...............
2016
投资总监
201
、监事会
19
公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部审计机构的审计报告，确保
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，完备的处理手续，保存完
1
日
指
、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内
（
合计
5
金融研究有限公司担任策略分析师；
基金经理
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
本基金管理人将根据基金合同的，按照招募说明书列明的投资目标、
行长、上海分行营销管理部总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
1
公开募集
、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、
他法律行为；
5
理。
研究院副院长，中国科学学会绿色金融分会主任，财经频道评论
）故意损害投资人及其他同业机构、人员的权益；
月
45
工作
本基金封闭期内采取封闭运作模式，不办理申购与赎回业务，也不上市交易
................................
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
8
5
日
月
................................
................................
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
投资
）违反基金合同或托管协议；
：指《
监察稽核部
）以不正当手段谋求业务发展；
，负责评价与完善
2004
或中国银行业监督管理委员
名称：
年中国本土银行网站“最佳服务质量”。
、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
2013
..............................
...........
-
，
；
险
2016
................................
月
有限公司总经理、中海集团租赁有限公司总经理
申购、赎回或其他业务的工作日
8
局长、中国证监会派出机构工作协调部主任、兼投资者教育办公室主任，中信建
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
审计与风险管理委员会
投资部
效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策
灵活配置混合型证券投资基金基金经理
）
................................
）
8
基金经理
58
研究人员在收集信息、处理信息过程中可能存在的
................................
其他
2
年
12
其中，
19
每季度分析市场变化和重大事件影响，报
26
2009
长、处长，国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理，中国证监会稽查局副
七、基金合同的生效
25
品种，其风险收益
对日指某一特定日期在后续日历月份中的对应日期，若该日
制定了详细的投资决策流程和制度，以防范投资决策风险。
限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债
2009
................................
月
40
二、释义
买者自负
................................
4
6
券
的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作
日，中国民生银行在交易所挂牌上市。
卓新章先生，董事长，本科学历。曾任兴业银行宁德分行副行长、行长，兴
兴业
中国海运（集团）总公司
刘冲先生，监事，本科学历。曾任中海集团物流有限公司
010
................................
43
该
...........
2
、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
、
交易室于
,
29
21
值和基金份额净值的过程
批准设立机关及批准设立文号：
本公司
6
月
10
值和
日，民生银行成功完成股权分置，
后的月度
90
配收益；
日
3
6
10%
室主任、系副主任，兴业银行上海分行副行长，兴业银行天津分行行长，兴业银
职于中欧基金管理有限公司，其中
8
年最佳零售银行”多个
，
，
、基
...............
包括
ANYING
1336
广场
作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。
15
，不按照履行职责
[2016]
20
（一）基金管理人情况
基金管理
兴业银行股份有限公司
督察长全面介入各个风险控制环节之中
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释
体系
金管理人必须履行以下职责：
1
月
性原则。公司设立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持
利用该信息从事或者、暗示他人从
风险控制体系
、风险管理体系
600016
一、绪言
102
月担任宏观、策略研
中国民生银行于
4
基金经理
月
100
险管理方法，并加以有效执行。
、基金合同：指《
，但不
................................
投资
兴业
................................
5
................................
申请份额总数后的余额
个月定期债券型证券投资基金
基金转换：指基金份额持有人
是约定基金
交易实施过程中可能产生的风险。
2
年
、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
）向其基金管理人、基金托管人出资；
......................
九、基金份额的申购与赎回
10
中海（海南）海盛船务股份有限公司总会计师
、时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
1
本公司
司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
2015
（
、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
实时
银行上海分行南市支行行长，兴业银行上海分行副行长等职。现任兴业基金管理
四、基金托管人
家行共同举
...
日起任兴业聚
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的
策略及等全权处理本基金的投资。
6
2
30
8
招募说明书》及其定期的更新
）
20%
年
性
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
及颁布机关对其不时做出的修订
2015
3
超过上一
存续期限：
53
3
结束之日次日起（包括该日）
）
13
................................
中远海运发
................................
三、基金管理人
................................
日：指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
）
原则，在投资者作
）
24
月加入兴业基金管理有限公司。
侵占、挪用基金财产；
证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，
内部控制的原则
（
6
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息
................................
盛
所示
月
2009
5
公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、
18
金法》”）、《
并经
4
20
24
7
录
2
个月
日第十二
面创新表现卓著的银行而特别设立的。
1
..........................
卓新章先生，董事长，简历同上。
模不断扩大，效益逐年递增，并保持了
、
（
；事中风险控制主要
生银行获得评委会
................................
）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；
4
2010
4
（五）基金经理承诺
................................
应详细查阅基金合同。
1
对日的前一日止。首个封闭期结束
2009
：
联系人：郭玲燕
2005
17
出投资
年
投资备选库
月，在新西
5
曹和平先生，董事，博士学位。曾任中央处农研室国务院农村
。
2007
证监许可
金管理部主任
投资决策
日
4
（
62
3
以防范投资分析风险。
、
................................
月就
）不公平地对待管理的不同基金财产；
对基金投资风险提出和
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
、基金管理人：指兴业基金管理有限公司
查、评价公司内部控制制度合、完备性和有效性，监督公司内部控制
各个风险控制环节的
A
事前风险控制、事中风险控制和事后风险控制。
公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
5
（
汤夕生先生，董事，硕士学位。曾任建设银行浦东分行办公室负责人，兴业
预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
................................
,
交易风险是指
理
个月定
金合同等信息披露文件
获
、编制季度、半年度和年度基金报告；
................................
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起
兴业基金管理有限公司
3
4
4
月
、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财
..................
依照法律、行规和中国证监会的其他行为。
3
的要求
后的月度
办的
日颁布、同年
世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评
年
兴业
1
顾卫平先生，监事会，硕士学位。曾任上海农学院农业经济系金融教研
年
的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能
198
持续经营
高度的性与权威性。
4
四、基金托管人
、
号
资基金基金经理，
2015
的《
（
4
联系电话：
6
（一）
）越权或违规经营；
对此，本公司
年
、申购：指基金合同生效后
T
月至
月
月
中远海运金融控股有限公司董事长。
年
识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险
汤夕生先生，总经理，简历同上。
展银行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行
基金经理
在由《理财周报》主办的“
58
................................
日起任兴业聚利灵活配置混合型
月
................................
2009
、《运作办法》：
于修改〈中华人民国港口法
22
会理事，中国国际经济关系学会常务理事，全国日本经济学会副会长，第十二届
、基金份额发售公告：指《
委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的
已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
究员，
）玩忽职守，不按照履行职责；
全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人
7
基金投资
8
4
n
建立了从研究初选库到
日起任兴业聚鑫灵活配
年
基金经理，
T+n
）联合近
..........................
15
业银行总行信贷审查部总经理，兴业银行福州分行副行长，兴业银行济南分行行
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运
是在风险
4
、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
月至
的基金份额变动及结余情
办法》及相关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
、
和投资人共同遵守
（
切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
2010
的
6
................................
财务总监、
按照基金合同和基金管理人届
期的具体时间由基金管理人在每一期前依照《信息披露办法》的有关规
月至
（
4
7
主要
个工作日
日，中国民生银行
五、相关服务机构
................................
年
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
届常务委员会第十四次会议《常务委员会关
3
庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副
................................
主管
2009
限公司或接受兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
指自基金合同生效日起
2011
、封闭期：
根据投资决策委
................................
当事人之间、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
6
12
赎回申请份额总数
存续期间：持续经营
对日的前一日止，以此类推
4
月
起任
、
利用该信息从事或者、暗示他人从事相关的交易
八、基金份额的封闭期和期
包括
责。
2
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2014
（
20
0
3
日为该月份的最后一
月
兴业银行总行资产管理部总经理等职。现任兴业基金管理有限公司董事长，兴业
基金投资内容、基金投资计划等信息
号楼
本基金经中国证监会
、巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请
组织形式：
型证券投资基金基金经理
5
所长，兼任上海世界经济学会副会长，中国金融学会学术委员，中国国际金融学
（二）主要人员情况
采取有效措施，基金财产不用于下列投资或者活动：
制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，
................................
会
事相关的交易活动
兰
证券投资基金运作管理办法》
二、释义
券法》”）的行为，并承诺建立健全的内部控制制
（
71
办公地址：市西城区复兴门内大街
1336
、基金销售业务：
11
2009
日
，包括：因整
日经第十届常务委员会
动；
................................
理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
2011
进行
月
（
、
年
（
6
的
................................
年
期内
稽核部稽核经理、财务部高级财务经理。现任兴业基金管理有限公司监察稽核部
股权结构：
组合
1
基金经理
4
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
年
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
期债券型证券投资基金
金融
号文准予募集注册。
日起任兴业
图
、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
与产业经济学系主任，兼任大学数字中国
）
年
2003
）
份有限公司非执行董事等职。现任
年
................................
月
）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
算
（
定的其他活动。
18
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
1
2
基金
1
1
2
................................
件。
日，在“卓越
十二、基金资产的估值
4
2011
份额
之后第一个工作日起（包括该日）进入首个期，第二个封闭期为首个期
中海集团投资有限公司
9
（
部副总经理。
日
请购买基金份额的行为
交全体董事审阅并报送中国证监会。
办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起
，中小企业私募债
的期内
。
月
..............................
十七、风险
理，深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发
14
内部风险控制与公司业务发展同等重要。
）
、
投资风险的事后控制
12
上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交
、上述人员之间均不存在近亲属关系。
不得超过
-
（
对基金合同的任何有效修订和补充
业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业
2006
................................
）买卖其他基金份额，但中国证监会另有的除外；
会的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
、招募说明书
年度最佳银行网
、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
1
拟任
月
、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
的《中华人民国
加强
、赎回：指基金合同生效后
年度金融理财排行榜”评选活动中，中国
司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的性，监察稽核报告提
、
购
执行情况，公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公
4
：
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
。
投资风险的事后控制。
指中国证监会
（
）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
1
电话：
注册资本：
次级债券的商业银行。
日起任兴业定期债券型证券投资基金基金经理，
年
总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处
................................
人谋取最大利益；
、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的
2
制度
个月定期债券型证券投资基金
员会或投资
投资分
2
有关享有、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务，
、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
兴业
基金
2009
..............................
2009
日，中国民生银行
月，在由中国金融认证中心（
2
12
日
个月
总值减去基金负债后的价值
内部控制的主要内容
日在正式成立，是我国首家主要由非公
1
月
）法律、行规和中国证监会规
指
18
9
月
号
时有效公告的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额
中国证券监督管理委员会证监许可
18
项。
、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规及基金合同的条件，
。
披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等有关法律法规以及《
年
4
11
业基金管理有限公司党委委员、督察长。
，并有效执行，
5
李骏先生，职工监事，硕士学位。曾任渣打银行全球金融市场部主任，海富
................................
、基金或本基金：指
作的性、合规性及合进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发
。
日，在第四届“
本基金的风险
，由此可能给基金净值带来
定在指定媒介上予以公告。如封闭期结束后或在期内发生不可抗力或其他情
................................
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
严格的投资
...............
；
师范大学商学院院长，第十届、
在发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两
1
构
月至
国际金融有限公司担任货币策略师；
体、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别
事前风险控制主要
并按月、按季进行风险定期评估，
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
年
楼
年
不定期对基金
中国电子银行年会上，民生银行荣获“
中交易制度，确保交易执行过程的公平。为了确保交易过程的性
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
联系人：
3
更大的负面影响和损失。
十一届全国政协委员等职。现任华东师范大学终身教授、博导、国际金融研究所
日
（
月
黄先生，董事，博士学位。曾任华东
兴业
6
21
24
研究总监。
日起任兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金
年
................................
5
险。
................................
（
、日：指为投资人办理基金份额
期的时间要求
月
代表人：洪崎
年
2015
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
或者说明。
、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
控制
。
指中国证监会
4
12
办公地址
民生银行第三次获此殊。
4
号
行广州分行行长等职。现任兴业银行金融市场总部副总裁、总行资产管理部总经
4
2009
证券投资基金基金经理，
十三、基金的收益与分配
时根据持有期限收取赎回费用
。
................................
行被评为“
................................
月，在
，
年
招募说明书
基金投资风险进行评估，并将评估报告
目
——
、销售机构：指兴业基金管
51
（
挂牌上市。
.............................
2009
、投资决策委员会
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
是根据相关法律法规由非
年
同生效日起（包括
................................
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
股份有限公司（上市）
8
业务风险可以分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市场
发展研究中心农业部研究室副主任，大学经济学院副院长
国境外的机构投资者
个月定期债券型证券投资基金
（
23
月至
年中国本土银行网站竞争
如图
..................
18
2009
、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
投资备选库的严格研究流程和制度
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
28
组织形式：
月，在经济观察报主办的“
39
投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书
201
赵女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会会计师事务所审计员，生
2016
长，兴业银行基金业务筹建工作小组负责人，兴业银行总行基金金融部总经理，
务部兼同业部、国际业务部总经理，兴
指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产
21
18
（
年、
年
18
理人在董事会下设立有董事参加的
。
权限
................................
用增利分级债券型证券投资基金、中欧货币市场基金的基金经理助理，
况的账户
）玩忽职守、职权
2012
扣款及
定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
（
安全”。这是继
.........
月
成立时间：
、投资风险管理
有限公司总经理。
................................
2009
二十一、对基金份额持有人的服务
2
易实施过程中的风险控制；事后风险控制主要
卓新章
市场秩序；
2004
101
以
（
十九、基金合同的内容摘要
5
26
长，兴业银行总行资产管理部总经理助理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、
相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过
代表人：
年
、
日实施
率”考核机制、“三卡”工程、评审制度、八大基础管理系统、集中处理商
总经理助理，本科学历。
5
、基金账户：指登记机
腊博先生，梅西大学金融硕士。
号财富
或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该期时间，直至满足
个月或自每一期
...........
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相
月，民生银行在
12
、
（
）信息披露不真实，有、欺诈成分；
黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
2010
负责，风
26
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
形致使基金无法按时申购与赎回业务的，期时间中止计算，在不可抗力
61
证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
年
、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
特定
月担任中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理。
6
六、基金的募集
月
%
7
银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实
期债券型证券投资基金
任泰阳证券上海管理总部总经理助
................................
5
不包含
25
6
>
站”两项大。
类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回
十六、基金的信息披露
月
周鸣女士，固定收益
5
；
上海市
2
大学供应链研究中心主任，大学中国都市经济研究首席专家等职。
建立严格的
重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，
不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
评，荣获卓越
日起任兴业聚盈
104
4
、基金资产净值：指基金资产
12
度对日为非工作日，则顺延至下一个工作日
105
评选暨
交
7
日
制度的
理。
、
，
................................
副总经
（七）基金管理人的风险管理和内部控制制度
清先生
...
份额发售公告》
银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经
置混合型证券投资基金
年第三届中国最佳
、
券法》行为的发生；
31
制执行体系、风险控制保障体系及自律体系。
2
月
。
市场前景
全面认
登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
有限责任公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四
1
对、相互牵制。
号文准予募集
17
、按照召集基金份额持有会；
021
、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴业基金管理有
人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理，海富通基金管理有限公司监察
日起任兴业聚优灵活配置混合型证券投
］
8
）法律、行规和中国证监会的其他行为。
28
40
中央
每月对
基本情况
20
金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
晟股权投资管理有限公司总经理。
10
9
。
日实施
集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业
构
风险控制
26
股东名称
6
进
的期内
“
................................
3
1
................................
8
本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险的
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
11
。
12
风险控制
、
、《业务规则》：
1
通基金管理有限公司机构业务部副总经理。现任兴业基金管理有限公司综合管理
、个人投资者：指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人
22211888
快速健康的发展势头
/
自
投资目标产生负面影响
30
2013
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
或本招募说明书
3
月担任中欧新趋势股票型证券投资基金、中欧新
重大决策。
10
52
日基金总份额的
................................
2013
投证券股份有限公司合规总监、监事会等职。
4
了成功范例。
风险控制执行
CEO
................................
不构成对本基金业绩表现的。
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好
二十三、备查文件
日起任兴业裕恒债券型证券投资基金
年度中国最佳银行评选”中，民
亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行
2
、董事会
、基金管理人承诺不从事违反《中华人民国证券法》（以下简称“《证
、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
银行理财产品评选”中，民生银行获得了“
、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
基金管理人设立了于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检
................................
本基金投资中小企业私募债
号
个月定
28,365,585,227
2016
3
）
2014
投资决策风险主要是指因投资决策失误所导致的可能使投资遭受损失的风
、
（
2004
C
式基金业务规则》，是规
8
、中远海运发展股份有限公司执
......................
12
月至
................................
7
8
8
、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
年
年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“
2009
日）至
。
2
历
：
8
基金
书的申请购买基金份额的行为
不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关，
年
期间原则上为
式挂牌交易。
6]
、法律、行规和中国证监会的或《基金合同》约定的其他职责。
致使基金份额持有人
36
2009
月
注册资本：
,
该
2008
、本基金
建之后的风险评估与
）从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（三）基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其他有关，基
、银行业监督管理机构：指中国人民银行和
障和技术保障，自律体系包括法制教育和培养等。
月
个工作
2012
日
）从事承担无限责任的投资；
兴业财富资产管理有限公司投资总监、
................................
2009
）
日
................................
年
十五、基金的会计与审计
）在上海证券交易所
6
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
7
依照有关法律法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有
重要提示
）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（四）基金管理人承诺
部门，以有效控制交易风险。
（包括该日）
三、基金管理人
品创新、管理架构、商业模式六个方
基金托管业务批准文号：证监基金字［
3
。如该月
、《基金法》：
住所：市西城区复兴门内大街
9
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
亿可转换公司债券在所正
2014
互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权
（
18
）泄露因职务便利获取的未息、利用该信息从事或者、暗示
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
受理
2003
（
5
月至
19
业模式及事业部等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，
3
2016
有制企业入股的股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业
9
聚宝灵活配置混合
在明确的岗位责任
2016
2
设立日期：
年
颁布，
2009
）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
出资比例
19
转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
总经理助理，兼任兴业财富资产管理有限公司总经理、上海兴晟股权投资管理有
2015
，
年
21
1
上海兴
........................
体系包括风险控制决策体系、风险控制体系、风险控
7
）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
信息与沟通
指中国证监会
严格执行集
监督与内部稽核
18
全国政协委员，上海市人民参事。
型证券投资基金
1
浦东新区浦明
基金管理人：兴业基金管理有限公司
8
在
现任大学经济学院资源、
控制
................................
市、市、厦门市和青岛市金融咨询决策专家委员，云南省经济顾问。
第三十次会议修订，
（
1
（
张顺国先生，
，基金份额持有人按基金合同和招
十四、基金的费用与税收
个月
易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所
35
、期：
8
、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
活动
................................
公开募集
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有并承担义
4
年
个工作日，
度，采取有效措施，防止违反《证
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有
股股票（
年.亚洲最佳风险管理银行”。
、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
的
构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
指投资
与公平
个月定期债券型证券投资基金
18
1
年
（
、《销售办法》：
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管
副总经理
1
年
交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保
................................
月
0
2010
月度对
审批制度，
云南大学副校长，
，或
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清
遭受损失的风险因素。
本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，
力评测活动”中
T
灵活配置混合型证券投资基金
................................
年
年第二届最受尊敬银行
月
投资
,
和审议；
）
6
2009
月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银
5
................................
（六）基金管理人的风险管理制度
2012
................................
申购款及其他资产的价值总和
（
（
1
2
十、基金的投资
2000
性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
中海集装箱运输股份有限公司总会计师等职。现任中海集团投资
7
控制决策、、保障和自律体系共同支持下完成的，
师，中国海运（集团）总公司副总裁、总会计师、党组，中海集装箱运输股
）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益；
2
11
对基金投资
内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
28
...........
年
14
28
52
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
1996
券网站评选”中，民生银行荣膺“最佳安全性能”和“
年
年
12
日期
90%
关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
）
）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
合同
出决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
（
历月份中不存在对应日期的，则该
4
分工，各部门的操作相互，并且有的报告系统。各业务部门之间相互核
11
现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为
析风险
基金合同》编写。
33
年
。
持基金份额销售机构的操作
（
操作控制
年
理助理、上海分公司总经理，兼任
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
（
CFCA
................................
投资分析的风险控制
投资
本《招募说明书》依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基
指
价
年度金融理财排行榜“十佳电子银行”。
1
及其他媒介
7
日起第
兴业
137
兴业
月
）
................................
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并
（
................................
风险控制决策由投资决策委员会负责，风险控制由
财富资产管理有限公司执行董事，兴业银行金融市场总部副总裁。
3
17
4
国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规
2010
（
结束之日次日起（包括该日）至
、《信息披露办法》：
1996
指
容、基金投资计划等信息，或
（
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
5
3
定期或不定期绩效和风
风险评估
资
..............................
5
................................
行董事、总经理
号信和广场
68
风险进行评估，并提交相关报
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，
基金合同》及
................................
58560666
对此，本公司
4
券
范基金管理人所管理的式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
债券
日：指自
月
2008
人
6
朱利民先生，董事，硕士学位。曾任国家体改委试点司主任科员、副处
等七部法律的决定》修改
3
管理
户内自动完成
年
如
年
、基
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
1
（
16
整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
本基金的投资风险控制
月，在长城证券有限责任公司担任策略研究员；
，
兴业基金管理有限公司
................................
