汇添富移动互联股票型证券投资基金2016年半年度报告摘要，汇添富移动互联和讯

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汇添富移动互联股票型证券投资基金2016年半年度报告摘要汇添富移动互联股票型证券投资基金2016年半年度报告摘要2016年6月30日基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司送出日期：2016年8月27日1重要提示1.1重要提示基金管理人的董事会、董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同，于2016年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。第2页共34页2基金简介2.1基金基本情况基金简称汇添富移动互联股票基金主代码000697基金运作方式契约型式基金合同生效日2014年8月26日基金管理人汇添富基金管理股份有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司报告期末基金份额总额5,048,615,828.18份基金合同存续期不定期2.2基金产品说明投资目标本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，精选移动互联主题的优质上市公司，结合市场脉络，做中长期布局，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳健增值。投资策略本基金采用资产配置策略和个股精选策略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策略用于发掘移动互联主题相关的上市公司中商业模式独特、竞争优势明显，具有长期持续增长模式、估值水平相对合理的优质上市公司。业绩比较基准中证移动互联网指数80%+中债综合指数20%风险收益特征本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称汇添富基金管理股份有限中国工商银行股份有限公司公司姓名洪渊信息披露负责人联系电话021--66105799电子邮箱客户服务电话95588传真021--66105798第3页共34页2.4信息披露方式基金半年度报告正文的管理人互联网网址基金半年度报告备置地点上海市富城99号震旦国际大楼21楼汇添富基金管理股份有限公司3主要财务指标和基金净值表现3.1主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1期间数据和指标报告期(2016年1月1日-2016年6月30日)本期已实现收益-1,052,310,224.48本期利润-1,905,982,059.64加权平均基金份额本期利润-0.3670本期基金份额净值增长率-18.29%3.1.2期末数据和指标报告期末(2016年6月30日)期末可供分配基金份额利润0.6664期末基金资产净值8,412,798,085.52期末基金份额净值1.666注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较份额净值业绩比较业绩比较基份额净值阶段增长率标基准收益准收益率标①－③②－④增长率①准差②率③准差④过去一个月4.52%1.84%2.31%1.53%2.21%0.31%过去三个月0.66%1.91%-1.29%1.50%1.95%0.41%过去六个月-18.29%2.95%-16.63%2.11%-1.66%0.84%过去一年-31.97%3.61%-24.09%2.56%-7.88%1.05%自基金合同生效日起至66.60%3.34%40.41%2.28%26.19%1.06%今第4页共34页注：本基金的《基金合同》生效日为2014年08月26日，至本报告期末未满3年。3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：本基金的《基金合同》生效日为2014年8月26日，截至本报告期末，基金成立未满一年。本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2014年8月26日)起6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同。4管理人报告4.1基金管理人及基金经理情况4.1.1基金管理人及其管理基金的经验汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新合报业集团、东航金控有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（2005）5号文批准，于2005年2月3日正式成立，注册资本金为11762.2978万元人民币。截止到2016年6月30日，公司管理证券投资基金规模约2857亿元，有效客户数约1200万户，资产管理规模在行业内名列前茅。公司第5页共34页管理63只式证券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线，包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金、汇添富均衡增长混合型证券投资基金、汇添富成长焦点混合型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选混合型证券投资基金、汇添富上证综合指数证券投资基金、汇添富策略回报混合型证券投资基金、汇添富民营活力混合型证券投资基金、汇添富优势混合型证券投资基金、汇添富医药保健混合型证券投资基金、汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富社会责任混合型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）、深证300交易型式指数证券投资基金、汇添富深证300交易型式指数证券投资基金联接基金、汇添富6月红添利定期债券型证券投资基金、汇添富逆向投资混合型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财60天债券型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期债券型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、汇添富优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财7天债券型证券投资基金、汇添富实债券型证券投资基金、汇添富美丽30混合型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型式指数证券投资基金、汇添富中证医药卫生交易型式指数证券投资基金、中证能源交易型式指数证券投资基金、中证金融地产交易型式指数证券投资基金、汇添富年年利定期债券型证券投资基金、汇添富现金宝货币市场基金、汇添富沪深300安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券投资基金、汇添富中国债券型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富添富通货币市场基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、汇添富和聚宝货币市场基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添富环保行业股票型证券投资基金、汇添富外延增长主题股票型证券投资基金、汇添富收益快钱货币市场基金、汇添富成长多因子量化策略股票基金、汇添富中证主要消费交易型式指数证券投资基金联接基金、汇添富医疗服务混合型证券投资基金、汇添富国企创新增长股票型证券投资基金、汇添富民营新动力股票型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富新兴消费股票型证券投资基金、汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期债券型证券投资基金、汇添富盈安保本混合型证券投资基金、汇添富多策略定期灵活配置混合型发起式证券投资基金。第6页共34页4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介任本基金的基金经理（助理）期限证券从姓名职务说明任职日期离任日期业年限国籍：中国。学历：卫生部武汉生物制品研究所医学硕士、中欧国际工商学院工商管理硕士。相关业务资格：证券投资基金从业资格。从业经历：曾任汇添富卫生部武汉生物制品研究社会责所助理研究员、中国网络任混合（百慕大）有限公司项目基金、经理、大成基金管理有限汇添富公司行业研究员、国联安移动互基金管理有限公司行业研欧阳沁联股票2014年8月-15年究员，2006年9月加入春基金的26日汇添富基金管理股份有限基金经公司，现任移动互联网行理，移业投资总监，2007年动互联6月18日至2012年3月网行业2日任汇添富均衡增长混投资总合基金的基金经理，监。2011年3月29日至今任汇添富社会责任混合基金的基金经理，2014年8月26日至今任汇添富移动互联股票基金的基金经理。注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。第7页共34页4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人高度重视投资者利益，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合，交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。本报告期内，通过投资交易、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。4.3.2异常交易行为的专项说明本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为1次，由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况。4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析2016年二季度的A股市场以小幅震荡为主：上证指数下跌2.47%，深圳成指上涨0.33%，中小板指上涨0.41%，创业板指下跌0.47%。市场整体表现平淡，但以新能源汽车和传统稳定增长类的个股表现强势，其他行业个股大部分表现平庸以震荡为主。整体而言，整体经济L型运行的背景下，稳定增长类资产和政策扶持的新能源汽车板块显示出极大的稀缺性，取得了不错的收益。二季度，移动互联严格遵守基金契约在市场平稳时逐步调整了投资结构，使得组合的结构更加均衡，在行业配置方面：我们在互联网和新经济各个相关的行业做了全面的布局,我们在智慧医疗、互联网电商与互联网金融、供应链金融做了比较多的投资。我们认为虚拟现实与智能驾驶是未来产业发展的重要方向，同时半导体行业有望打造出我们特色的竞争力。我们移动互联的投资主线与市场的重点表现并不合拍，因此，上半年移动互联表现乏善可陈。第8页共34页4.4.2报告期内基金的业绩表现本基金本报告期的收益率为-18.29%，比业绩比较基准低1.66个百分点。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望2016年三季度，从经济基本面来看，转型期的经济仍将是低位震荡，L型底或将持续较长时间。就的政策而言：宏观产业政策仍将大力发展新兴产业，同时对产能过剩等行业进行深入的。货币政策和财政政策将以对冲宏观经济的下行风险为主。地缘将使得国内外形势更加复杂，人民币汇率的不确定增加。新经济的崛起总是螺旋式发展的，同样股市也一直是在波折中不断前行，我们依然移动互联行业的成长空间巨大，互联网的影响正在从浅层次的影响到深层次性改变与传统的行业，关键的问题在于披沙拣金，去伪存真。三季度在控制风险的情况下，我们将专注于企业业绩成长和发展前景，优中选优，深入研究未来产业变化的趋势，密切重点个股的战略执行。同时我们会灵活利用组合的结构配置，把握优秀稳定增长类个股的投资机会。4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、基金营运部和稽核监察部人员组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会具有丰富的证券基金行业从业经验，能够胜任估值决策工作，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理不介入基金日常估值业务，但可以参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当，基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分第9页共34页配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；本基金本报告期未进行利润分配。4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无。5托管人报告5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内，本基金托管人在对汇添富移动互联股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期内，汇添富移动互联股票型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在汇添富移动互联股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的进行。本报告期内，汇添富移动互联股票型证券投资基金未进行利润分配。5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富移动互联股票型证券投资基金2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。6半年度财务会计报告（未经审计）6.1资产负债表会计主体：汇添富移动互联股票型证券投资基金报告截止日：2016年6月30日单位：人民币元本期末上年度末资产2016年6月30日2015年12月31日资产：第10页共34页银行存款1,310,166,593.801,685,077,145.19结算备付金9,176,958.1246,700,755.14存出金3,194,621.495,646,998.33交易性金融资产7,148,064,003.569,368,249,890.03其中：股票投资7,147,848,938.069,367,996,702.03基金投资--债券投资215,065.50253,188.00资产支持证券投资--贵金属投资--衍生金融资产--买入返售金融资产--应收证券清算款65,286,805.91-应收利息146,242.32329,878.91应收股利--应收申购款8,158,110.3033,408,734.84递延所得税资产--其他资产--资产总计8,544,193,335.5011,139,413,402.44本期末上年度末负债和所有者权益2016年6月30日2015年12月31日负债：短期借款--交易性金融负债--衍生金融负债--卖出回购金融资产款--应付证券清算款57,445,581.24201,310,451.82应付赎回款53,002,052.9264,507,888.52应付管理人报酬10,289,086.7914,461,436.00应付托管费1,714,847.772,410,239.34应付销售服务费--应付交易费用8,596,559.2420,865,096.48应交税费--应付利息--应付利润--递延所得税负债--其他负债347,122.02444,216.00负债合计131,395,249.98303,999,328.16所有者权益：实收基金5,048,615,828.185,314,257,524.11未分配利润3,364,182,257.345,521,156,550.17所有者权益合计8,412,798,085.5210,835,414,074.28负债和所有者权益总计8,544,193,335.5011,139,413,402.44注：报告截止日2016年6月30日，基金份额净值1.666元，基金份额总额第11页共34页5,048,615,828.18份。6.2利润表会计主体：汇添富移动互联股票型证券投资基金本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日单位：人民币元本期上年度可比期间项目2016年1月1日至2015年1月1日至2015年2016年6月30日6月30日一、收入-1,812,101,794.224,527,557,902.071.利息收入4,530,639.303,285,528.49其中：存款利息收入4,530,382.223,280,841.32债券利息收入257.0816.24资产支持证券利息收入--买入返售金融资产收入-4,670.93其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填列）-991,254,456.002,234,331,533.14其中：股票投资收益-1,004,132,569.202,225,548,804.29基金投资收益--债券投资收益--资产支持证券投资收益--贵金属投资收益--衍生工具收益--股利收益12,878,113.208,782,728.853.公允价值变动收益（损失以“--853,671,835.162,122,398,469.94”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”号填列）--5.其他收入（损失以“-”号填列）28,293,857.64167,542,370.50减：二、费用93,880,265.42108,084,034.091．管理人报酬61,312,212.0361,694,742.612．托管费10,218,701.9810,282,457.113．销售服务费--4．交易费用22,140,665.0435,909,886.445．利息支出--其中：卖出回购金融资产支出--6．其他费用208,686.37196,947.93三、利润总额（亏损总额以“--1,905,982,059.644,419,473,867.98”号填列）第12页共34页6.3所有者权益（基金净值）变动表会计主体：汇添富移动互联股票型证券投资基金本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日单位：人民币元本期2016年1月1日至2016年6月30日项目实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益5,314,257,524.115,521,156,550.1710,835,414,074.28（基金净值）二、本期经营活动产生--1,905,982,059.64-1,905,982,059.64的基金净值变动数（本期利润）三、本期基金份额交易-265,641,695.93-250,992,233.19-516,633,929.12产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）其中：1.基金申购款3,305,371,780.171,965,643,870.735,271,015,650.902.基金赎回款-3,571,013,476.10-2,216,636,103.92-5,787,649,580.02四、本期向基金份额持---有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益5,048,615,828.183,364,182,257.348,412,798,085.52（基金净值）上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日项目实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益1,834,101,019.53295,060,915.052,129,161,934.58（基金净值）二、本期经营活动产生-4,419,473,867.984,419,473,867.98的基金净值变动数（本期利润）三、本期基金份额交易1,080,344,518.75-490,770,017.83589,574,500.92产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）其中：1.基金申购款12,880,737,652.2415,231,932,539.7528,112,670,191.992.基金赎回款-11,800,393,133.49-15,722,702,557.58-27,523,095,691.07四、本期向基金份额持---第13页共34页有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益2,914,445,538.284,223,764,765.207,138,210,303.48（基金净值）本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：______张晖____________张晖__________韩从慧____基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人6.4报表附注6.4.1基金基本情况汇添富移动互联股票型证券投资基金（以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]523号文《关于核准汇添富移动互联股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人汇添富基金管理股份有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2014年8月26日正式生效，首次设立募集规模为1,659,912,659.92份基金份额。本基金为契约型式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关）。本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，精选移动互联主题的优质上市公司，结合市场脉络，做中长期布局，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳健增值。本基金业绩比较基准为中证移动互联网指数80%+中债综合指数20%。6.4.2会计报表的编制基础本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行

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》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关。本财务报表以本基金持续经营为基础列报。6.4.3遵循企业会计准则及其他有关的声明本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营和净值变动情况。6.4.4所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。6.4.4.1差错更正的说明本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。6.4.5税项1、印花税经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3调整为1；经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点有关税收政策问题的通知》的，股权分置过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。2、营业税、根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改试点的通知》的，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征；国债、地方债利息收入免征；存款利息收入不征收；根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融第15页共34页业有关政策的通知》的，质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征；根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等政策的补充通知》的，买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征。3、企业所得税根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点有关税收政策问题的通知》的，股权分置中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。4、个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于式证券投资基金有关税收问题的通知》的，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点有关税收政策问题的通知》的，股权分置中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额；第16页共34页根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。6.4.6关联方关系6.4.6.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。6.4.6.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方关联方名称与本基金的关系汇添富基金管理股份有限公司基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构中国工商银行股份有限公司基金托管人、基金代销机构东方证券股份有限公司基金管理人的股东、基金代销机构东航金控有限责任公司基金管理人的股东上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东文汇新合报业集团基金管理人的股东汇添富资产管理（）有限公司基金管理人的子公司汇添富资本管理有限公司基金管理人重大影响的联营企业上海汇添富公益基金会与基金管理人同一批关键管理人员注：1、经本公司2016年第二次股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会批复核准，本公司的股东文汇新合报业集团已变更为上海资产管理有限公司。本公司已于2016年8月13日就上述股东变更事项进行公告。2、以上关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。6.4.7本报告期及上年度可比期间的关联方交易6.4.7.1通过关联方交易单元进行的交易6.4.7.1.1股票交易金额单位：人民币元本期上年度可比期间2016年1月1日至2016年6月30日2015年1月1日至2015年6月30日关联方名称占当期股票占当期股票成交金额成交金额成交总额的比例成交总额的比例东方证券股份有限公司4,021,696,228.0527.71%6,512,749,825.1827.12%第17页共34页6.4.7.1.2债券交易注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。6.4.7.1.3债券回购交易注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。6.4.7.1.4权证交易注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。6.4.7.1.5应支付关联方的佣金金额单位：人民币元本期2016年1月1日至2016年6月30日关联方名称占当期佣金总量占期末应付佣金当期佣金期末应付佣金余额的比例总额的比例东方证券股份有限3,673,380.8027.59%1,691,706.1919.68%公司上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日关联方名称占当期佣金总占期末应付佣金当期佣金期末应付佣金余额量的比例总额的比例东方证券股份有限5,800,177.6227.12%1,615,792.0113.67%公司注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究和市场信息服务。6.4.7.2关联方报酬6.4.7.2.1基金管理费单位：人民币元本期上年度可比期间项目2016年1月1日至2016年2015年1月1日至2015年6月30日6月30日当期发生的基金应支付61,312,212.0361,694,742.61的管理费其中：支付销售机构的23,827,803.7923,390,484.81客户费注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下：H=E1.50%当年H为每日应计提的基金管理费第18页共34页E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。6.4.7.2.2基金托管费单位：人民币元本期上年度可比期间项目2016年1月1日至2016年6月30日2015年1月1日至2015年6月30日当期发生的基金应支付10,218,701.9810,282,457.11的托管费注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：H=E0.25%当年H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。6.4.7.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.7.4各关联方投资本基金的情况6.4.7.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况注：本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。6.4.7.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。6.4.7.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元本期上年度可比期间关联方2016年1月1日至2016年6月2015年1月1日至2015年6月30日名称30日第19页共34页期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国工商银行1,310,166,593.804,344,400.72443,879,401.643,016,801.66股份有限公司注：除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司，2016年1月1日至2016年6月30日止期间获得的利息收入为人民币117,793.69元（上年度可比期间：人民币196,861.77元），2016年6月30日结算备付金余额为人民币9,176,958.12元（上年度可比期间：人民币28,127,733.09元）。6.4.7.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。6.4.8期末（2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券6.4.8.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位：人民币元6.4.12.1.1受限证券类别：股票数量证券证券成功可流流通受认购期末估期末期末估值（单位：股）备注代码名称认购日通日限类型价格值单价成本总额总额2016年2016玲珑新股流6019666月年7月12.9812.9815,341199,126.18199,126.18-轮胎通受限24日6日非公开顺网2016年300113-发行流72.5733.415,428174,168.00181,349.48-科技4月6日通受限2016年2016科大新股流3005206月年7月10.0510.059269,306.309,306.30-国创通受限30日8日6.4.8.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票金额单位：人民币元停期末复牌股票股票停牌牌复牌期末估值单开盘单数量（股）期末估值总额备注代码名称日期原日期成本总额价价因2016重大东方002175年资产54.56--9,510,748438,704,361.22518,906,410.88-网络5月重组第20页共34页6日20162016重大千方年年002373资产17.1216.4318,449,935402,473,009.38315,862,887.20-科技5月8月重组11日16日20162016重大洲际年年600759资产7.588.1021,948,754199,275,708.45166,371,555.32-油气6月7月重组24日11日2016重大南洋年002389资产12.95--5,742,97499,881,182.6274,371,513.30-科技2月重组2日2016重大东方年300166资产28.23--2,023,62054,984,120.4257,126,792.60-国信6月重组7日2016重大万家年600576资产22.35--1,936,99241,904,417.1843,291,771.20-文化4月重组8日2016重大键桥年002316资产12.41--2,999,93346,650,915.7237,229,168.53-通讯5月重组24日20162016福日年重大年60020313.8013.251,404,19519,912,932.0819,377,891.00-电子6月事项7月29日11日20162016重大*ST年年000633资产10.3210.84464,4844,425,423.354,793,474.88-合金2月8月重组17日18日2016重大易成年300080资产7.76--100,000977,448.00776,000.00-新能5月重组18日20162016中国年重大年60161120.9223.0137,059128,594.73775,274.28-核建6月事项7月29日1日20162016南天重大000948年19.31年21.0023,269528,648.59449,324.39-信息事项6月7月第21页共34页27日12日20162016维宏年重大年300508254.50242.0097019,477.60246,865.00-股份6月事项7月29日6日20162016昊志年重大年30050384.7282.991,86314,382.36157,833.36-机电6月事项7月29日5日2016重大联络年002280资产19.71--6,575163,224.64129,593.25-互动4月重组22日6.4.8.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券6.4.8.3.1银行间市场债券正回购截至本报告期末2015年6月30日止，本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。6.4.8.3.2交易所市场债券正回购截至本报告期末2015年6月30日止，本基金未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。6.4.9有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。7投资组合报告7.1期末基金资产组合情况金额单位：人民币元占基金总资产的比例序号项目金额（%）1权益投资7,147,848,938.0683.66其中：股票7,147,848,938.0683.662固定收益投资215,065.500.00其中：债券215,065.500.00资产支持证券--3贵金属投资--第22页共34页4金融衍生品投资--5买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--6银行存款和结算备付金合计1,319,343,551.9215.447其他各项资产76,785,780.020.908合计8,544,193,335.50100.007.2期末按行业分类的股票投资组合7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合金额单位：人民币元代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业249,581,589.842.97C制造业3,139,710,731.6037.32电力、热力、燃气及水生产和D--供应业E建筑业389,586,654.874.63F批发和零售业66,096,813.630.79G交通运输、仓储和邮政业3,054.480.00H住宿和餐饮业224,483,106.542.67信息传输、软件和信息技术服I2,940,294,711.4134.95务业J金融业2,441,702.640.03K房地产业17,658,013.370.21L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业20,126.100.00N水利、和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业117,972,433.581.40S综合--合计7,147,848,938.0684.96第23页共34页7.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合注：本基金本报告期末未有沪港通股票投资。7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位：人民币元占基金资产净值序号股票代码股票名称数量（股）公允价值比例（％）1002175东方网络9,510,748518,906,410.886.172002668奥马电器7,108,252432,679,299.245.143300113顺网科技9,837,224373,396,325.644.444300033同花顺4,459,023363,187,423.354.325002373千方科技18,449,935315,862,887.203.756300078思创医惠8,382,866280,323,039.043.337002095生意宝4,704,874263,425,895.263.138002273水晶光电9,098,659254,671,465.413.039600570恒生电子3,653,235243,926,500.952.9010300383新网6,387,726242,094,815.402.88注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读于网站的半年度报告正文。7.4报告期内股票投资组合的重大变动7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元占期初基金资产净值序号股票代码股票名称本期累计买入金额比例（％）1300033同花顺470,110,155.264.342600754锦江股份386,774,023.313.573002095生意宝373,722,450.653.454300383新网283,293,826.582.615300078思创医惠264,087,038.242.446600570恒生电子245,608,758.752.277600759洲际油气217,897,922.982.018600446金证股份201,697,628.681.869002273水晶光电198,847,656.061.8410600259广晟有色186,444,713.611.7211002396星网锐捷183,374,342.711.6912600391成发科技176,435,857.941.63第24页共34页13300346南大光电171,180,180.751.5814000969安泰科技144,666,167.591.3415300377赢时胜142,383,307.871.3116002717岭南园林140,850,193.641.3017300085银之杰131,396,053.121.2118002668奥马电器127,096,505.291.1719300113顺网科技115,489,860.241.0720300331苏大维格108,675,325.251.00注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元占期初基金资产净值序号股票代码股票名称本期累计卖出金额比例（％）1600756浪潮软件352,244,726.633.252000831*ST五稀297,954,175.432.753002405四维图新292,770,795.272.704002657中科金财289,830,130.972.675002292奥飞娱乐287,197,526.352.656600498烽火通信257,325,709.712.377000158常山股份235,709,807.602.188300231银信科技209,970,843.101.949600259广晟有色202,839,663.181.8710600536中国软件169,617,659.811.5711000969安泰科技166,913,168.701.5412002280联络互动165,718,418.551.5313300010立思辰158,391,697.571.4614300113顺网科技152,426,260.191.4115300377赢时胜151,667,462.651.4016300033同花顺151,132,914.711.3917600754锦江股份141,526,010.491.3118300085银之杰133,687,507.671.2319002443金洲管道127,916,578.431.1820300028金亚科技127,767,729.701.18注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位：人民币元第25页共34页买入股票成本（成交）总额7,176,728,147.44卖出股票收入（成交）总额7,539,109,629.557.5期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位：人民币元序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）1国家债券--2央行票据--3金融债券--其中：政策性金融债--4企券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债（可交换债）215,065.500.008同业存单--9其他--10合计215,065.500.007.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细金额单位：人民币元占基金资产净值序号债券代码债券名称数量（张）公允价值比例（％）1110031航信转债1,950215,065.500.007.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注：本基金本报告期未持有股指期货。第26页共34页7.10.2本基金投资股指期货的投资政策注：本基金本报告期未持有股指期货。7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明7.11.1本期国债期货投资政策本基金本报告期未持有国债期货。7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注：本基金本报告期未持有国债期货。7.11.3本期国债期货投资评价本基金本报告期未有国债期货投资。7.12投资组合报告附注7.12.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。7.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同的备选股票库。7.12.3期末其他各项资产构成单位：人民币元序号名称金额1存出金3,194,621.492应收证券清算款65,286,805.913应收股利-4应收利息146,242.325应收申购款8,158,110.306其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计76,785,780.027.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细金额单位：人民币元第27页共34页序号占基金资产净值债券代码债券名称公允价值比例（％）1110031航信转债215,065.500.007.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明金额单位：人民币元流通受限部分的公允占基金资产净值比序号股票代码股票名称流通受限情况说明价值例（%）1002175东方网络518,906,410.886.17重大资产重组2002373千方科技315,862,887.203.75重大资产重组3300113顺网科技181,349.480.00非公开发行8基金份额持有人信息8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份持有人结构机构投资者个人投资者持有人户数户均持有的(户)基金份额占总份占总份持有份额持有份额额比例额比例507,4889,948.2543,945,498.750.87%5,004,670,329.4399.13%8.2期末上市基金前十名持有人8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目持有份额总数（份）占基金总份额比例基金管理人所有从业人员1,433,216.510.03%持有本基金8.4期末基金管理人的从业人员持有本式基金份额总量区间的情况项目持有基金份额总量的数量区间（万份）本公司高级管理人员、基金投资和研究10~50部门负责人持有本式基金第28页共34页0本基金基金经理持有本式基金9式基金份额变动单位：份1,660,360,609.46基金合同生效日（2014年8月26日）基金份额总额本报告期期初基金份额总额5,314,257,524.11本报告期基金总申购份额3,305,371,780.17减:本报告期基金总赎回份额3,571,013,476.10本报告期基金拆分变动份额（份额减少以-填列）-本报告期期末基金份额总额5,048,615,828.18注：表内“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。10重大事件10.1基金份额持有会决议本报告期内无基金份额持有会决议。10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动1、基金管理人2016年1月14日公告，陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混合型证券投资基金的基金经理，由劳杰男先生单独管理该基金。2、《汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》于2016年1月21日正式生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。3、《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年3月11日正式生效，何旻先生和李怀定先生任该基金的基金经理。4、基金管理人2016年3月12日公告，增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。5、《汇添富稳健添利定期债券型证券投资基金基金合同》于2016年3月16日正式生效，曾刚先生任该基金的基金经理。6、基金管理人2016年4月2日公告，陈灿辉先生不再担任副总经理。7、基金管理人2016年4月9日公告，增聘胡昕炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投第29页共34页资基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。8、《汇添富盈安保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年4月19日正式生效，曾刚先生和吴江宏先生任该基金的基金经理。9、《汇添富多策略定期灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》于2016年6月3日正式生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。10、基金管理人2016年6月8日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。11、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富实债券型证券投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。12、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。13、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财30天债券型证券投资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。14、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。15、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。16、本报告期，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。10.4基金投资策略的改变本基金投资策略未发生改变。10.5为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内，针对中国证监会出具的责令改正措施，以及对相关负责人的警示，公司高度第30页共34页重视，逐一落实各项整改要求，针对性的制定、实施整改措施，进一步提升了公司内部控制和风险管理的能力。目前公司已完成相关整改工作。10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元占当期股票券商名称占当期佣金数量成交金额成交总额的比佣金备注总量的比例例东方证券24,021,696,228.0527.71%3,673,380.8027.59%-国金证券21,625,873,383.8111.20%1,481,659.4311.13%-国泰君安11,405,047,614.339.68%1,280,419.859.62%-中信证券21,106,705,311.767.63%1,008,542.707.58%-银河证券1914,043,761.206.30%851,245.686.39%-国信证券2876,140,009.216.04%798,427.906.00%-东吴证券1870,058,086.585.99%810,280.176.09%-瑞银证券2681,986,293.784.70%621,901.404.67%-中信建投1598,186,062.774.12%557,090.004.18%-长江证券1534,632,476.983.68%497,901.763.74%-中金公司2531,542,419.973.66%484,395.333.64%-长城证券2399,080,478.392.75%371,660.252.79%-联合证券1363,224,426.842.50%338,265.502.54%-中泰证券1267,280,382.451.84%243,572.831.83%-海通证券1245,930,951.031.69%229,036.881.72%-信达证券172,699,837.730.50%66,251.270.50%-民族证券2-----中银国际1-----兴业证券1-----恒泰证券2-----华西证券1-----国海证券2-----申银万国1-----华宝证券1-----平安证券1-----江海证券1-----第31页共34页东北证券2-----中投证券1-----联讯证券1-----广发证券1-----注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，不单指股票交易佣金。10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期债券占当期权证券商名称券回购成交金额成交总额的比成交金额成交金额成交总额的成交总额例比例的比例东方证券------国金证券------国泰君安------中信证券------银河证券------国信证券------东吴证券------瑞银证券------中信建投------长江证券------中金公司------长城证券------联合证券------中泰证券------海通证券------信达证券------民族证券------中银国际------兴业证券------恒泰证券------华西证券------国海证券------申银万国------华宝证券------第32页共34页平安证券------江海证券------东北证券------中投证券------联讯证券------广发证券------注：1、专用交易单元的选择标准和程序：（1）基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的30%。（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审批。（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时催缴。2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：此40个交易单元与汇添富上证综合指数证券投资基金、中证医药卫生交易型式指数证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、深证300交易型式指数证券投资基金、汇添富医药保健股票型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型式指数证券投资基金、中证金融地产交易型式指数证券投资基金、中证能源交易型式指数证券投资基金、汇添富沪深300安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富收益快钱货币市场基金，汇添富中证主要消费交易型式指数证券投资基金联接基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金，汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF），汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期债券型证券投资基金共用。本基第33页共34页金本报告期内新增2家证券公司的2个交易单元：中信证券（深交所交易单元）、长城证券（深交所交易单元）。汇添富基金管理股份有限公司2016年8月27日第34页共34页[查看PDF原文]

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