东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要天天基金汇添富移

周代希先生，副总经理，1980年生，中员，硕士研究生，曾任深圳证券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理，兼任深圳仲裁委员会仲裁员，曾获证券期货监管系统金融服务能手”称号，深圳证券交易所“十佳员工”称号等，在资产证券化等结构融资领域具有丰富的经验。

住所：上海市黄浦区中山南318号31层

顾林福先生，监事，1956年生，中员，研究生，经济师。曾任上海市教育局办事员、科员、副处长，上海市教育委员会副处长，上海市教育发展有限公司总经理，上海交大昂立股份有限公司监事长；现任上海东方证券资产管理有限公司监事。

注册资本：人民币35，640，625.71万元

股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。

（一）基金托管人基本情况

二、基金托管人

东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督管理委员会于2014年4月2日证监许可【2014】352号文准予注册。本基金的基金合同于2014年6月6日正式生效。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法赎回和期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

陈先生，董事，1974年生，中员，硕士研究生。曾任东方证券受托资产管理业务总部业务董事；东方基金有限责任公司投资部经理兼基金经理；东方证券资产管理业务总部副总经理、总经理、东方证券股份有限公司总裁助理；现任上海东方证券资产管理有限公司党委、董事、总经理。

组织形式：有限责任公司

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

2、基金管理人监事

名称：中国工商银行股份有限公司

7、基金业务投资决策委员会

本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下：

唐涵颖女士，公开募集基金管理业务合规负责人兼合规与风险管理部总监，华东大律硕士，曾任上海华夏会计师事务所审计部项目经理，上海宏大会计师事务所审计部税务部主管，中国证监会上海证监局科员、副主任科员、主任科员，上海农商银行股份有限公司同业金融部经理，德邦基金管理有限公司(筹) 筹备组副组长、督察长，富国基金管理有限公司监察稽核部总经理、富国资产管理（上海）有限公司副总经理。

联系人：廉迪

联系电话：（021）63325888

客服电话：4009200808

6、本基金基金经理

基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。

联系人：洪渊

公司网址

金文忠先生，董事，1964年出生，中员，硕士研究生，经济师。曾任上海财经大学财经研究所研究员、上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理（主持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任；野村证券企业现代化委员会项目室副主任；东方证券股份有限公司党委委员、副总裁；杭州东方银帝投资管理有限公司董事长；东方金融控股（）有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委副、总裁，上海东方证券创新投资有限公司董事、上海东证期货有限公司董事长、上海东方证券资产管理有限公司董事、上海东方证券资本投资有限公司董事长、东方花旗证券有限公司董事。

设立日期：2010年7月28日

任莉女士，联席总经理，1968年生，大学社会学学士，美国伊利诺州立大学社会学硕士、大学工商管理硕士、大学高级管理人员工商管理硕士。曾任中央音乐学院教师；深圳工业品集团业务主管；深圳新药特药有限责任公司总经理助理；安诚医药有限责任公司副总经理；荘生荘臣公司高级分析员；医药公司副总经理；东方基金有限责任公司市场总监；亚洲环球有限责任公司副总经理；东方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理；现任上海东方证券资产管理有限公司联席总经理、董事会秘书。

（一）基金销售机构

（二）主要人员情况

注册地址：市西城区复兴门内大街55号

办公地址：上海市黄浦区中山南318号2号楼31、37、39、40层

王延飞先生，生于1983年，复旦大学企业管理硕士研究生。自2010年起开始从事证券行业工作，历任东方证券股份有限公司资产管理业务总部研究员、上海东方证券资产管理有限公司研究部行业研究员、行业高级研究员，现任公募权益投资部基金经理。2015年6月8日起任东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年6月26日起任东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

潘鑫军先生，董事，1961年出生，中员，研究生学历，高级经济师。曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园分理处出纳、副组长；工商银行上海分行长宁区办事处愚园分理处党支部；工商银行上海分行整党办公室联络员，工商银行上海分行组织处副主任科员；工商银行上海分行长宁支行工会、副行长（主持工作）、行长、党委兼国际机场支行党支部；东方证券股份有限公司党委副、总裁、董事长兼总裁；汇添富基金管理有限公司董事长；上海东方证券资本投资有限公司董事长。现任东方证券股份有限公司党委、董事长，东方花旗证券有限公司董事长、上海东方证券资产管理有限公司董事。

开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[2013]1131号

杨斌先生，首席风险官兼合规总监，1972年生，中员，硕士。曾任中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处科员、上海证监局稽查处、案件审理处、机构二处副主任科员、主任科员、机构一处副处长、期货处处长、法制处处长；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监、上海东方证券资产管理有限公司首席风险官兼合规总监。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的。

一、基金管理人

【重要提示】

1、直销机构

代表人：王国斌

名称：上海东方证券资产管理有限公司

3、基金管理人高级管理人员

杨达治先生，生于1978年，大学光华管理学院硕士研究生，自2002年起开始从事证券行业工作。历任东方证券股份有限公司证券投资业务总部研究员、东方基金有限责任公司研究部研究员、东方证券股份有限公司资产管理业务总部投资经理、上海东方证券资产管理有限公司投资部资深投资经理、研究部副总监、研究部总监、基金投资部总监、执行董事。现任公司董事总经理、公募权益投资部总监、权益研究部总监兼基金经理。2014年1月28日起任东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2014年6月6日起任东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2014年9月19日至2015年12月3日任东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年1月21日起任东方红睿元三年定期灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。2015年4月7日起任东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年7月31日起任东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

传真：（021）63326981

（1）直销中心

基金投资决策委员会构成如下：公司总经理陈先生，董事总经理、公募权益投资部总监、权益研究部总监杨达治先生，公募权益投资部执行董事林鹏先生。

公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010年7月28日经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是国内首家获批设立的券商系资产管理公司。

陈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

成立时间：1984年1月1日

本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。

联系电话：（021）33315895

本基金基金经理：

注册资本：3亿元人民币

办公地址：上海市黄浦区中山南318号2号楼37层

住所：上海市黄浦区中山南318号31层

作为中国托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年9月，中国工商银行共托管证券投资基金496只。自2003 年以来，本行连续十一年获得《亚洲货币》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经评选的49项最佳托管银行大；是获得项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

联系电话：

截至2015年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

代表人：姜建清

代表人：王国斌

（一）基金管理人概况

8、上述人员之间不存在近亲属关系。

传真：（021）63326381

名称：上海东方证券资产管理有限公司

王国斌先生，董事长，1968年生，中员，硕士研究生。曾任上海万国证券公司投资银行部融资经理；申银万国证券公司国际业务部融资经理；中国经济开发信托投资公司证券交易部总经理助理；东方证券有限责任公司交易总部副总经理、总裁助理兼交易总部总经理、总裁助理兼证券投资业务总部总经理；东方基金有限责任公司总裁；东方证券股份有限公司受托资产投资决策委员会执行委员（公司副总裁序列）兼受托资产管理业务总部总经理、副总裁兼受托资产管理业务总部总经理、东方证券股份有限公司副总裁、东方花旗证券有限公司董事；现任上海东方证券资产管理有限公司董事长。

存续期限：持续经营

杨玉成先生，董事，1965年出生，中员，硕士研究生，高级经济师。曾任上海财经大学财政系教师；君安证券有限公司证券投资部总经理助理；上海大众科技创业（集团）股份有限公司董事、副总经理；上海申能资产管理有限公司董事、副总经理；东方证券股份有限公司财务总监、副总裁；申能集团财务有限公司董事、总经理；东方证券股份有限公司副总裁；上海诚毅投资管理有限公司董事；上海诚毅新能源创业投资有限公司董事。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金融控股（）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事，长城基金管理有限公司董事。

1、基金管理人董事会

（二）主要人员情况

三、相关服务机构

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字[2010]518号

列席人员：公开募集基金管理业务合规负责人兼合规与风险管理部总监唐涵颖女士。

本招募说明书所载内容截止至2015年12月5日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2015年9月30日（财务数据未经审计）。

4、首席风险官、合规总监

本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影响，增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中小企业私募债信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，此外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。

5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长）

联系人：廉迪

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也不最低收益。