富国移动互联网：更新招募说明书摘要(2015年第二号

基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核

2、监事会

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

1

成立日期:1999 年 4 月 13 日

章椹元先生,任职时间为 2014 年 9 月至 2015 年 5 月。

有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理,华安基金管

办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、

国际信托股份有限公司 16.675%

实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决

行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与风险。

Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。

务运作效率和效果。

辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中

经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾证券营业部经理、经纪总部总经理。

司扬州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限

面提升核心竞争力,打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实

产,但不基金一定盈利,也不最低收益。

投资等进行监督,并及时提示基金管理人违规风险。

万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,

办公地址:广东省深圳市福田区益田江苏大厦A座38-45层

鲁信置地有限公司计财部业务经理,国际信托有限公司计财部业

6、投资决策委员会

与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基

性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。投资

毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余

4、经营管理层人员

招商证券是百年招商局旗下金融企业,经过二十多年创业发展,已成为

构、专业的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道,在国内设有超过160

视台顾问团的。历任 St. Margaret’s College 教师,毕马威 (KPMG)

电话:(021)20361818

股权结构(截止于 2015 年 9 月 2 日):

金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。

一、 基金管理人

唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。

年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies

有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基

司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,

2013 年 9 月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理,2014 年 4 月起任

务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制

指数分级证券投资基金的基金经理。具有基金从业资格。

(1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自

中证银行指数分级证券投资基金基金经理;兼任量化投资总监。具有基金从业

1、基金托管人基本情况

华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经

公司网站

安全设施,稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度。招商证

基金托管职责。 除此之外,招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展

务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日

(一)基本情况

识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理

注册资本:1.8 亿元人民币

客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任

麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,注册会

信投资控股集团有限公司财务,国际信托股份有限公司财务部经理。

夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任银行上海代表处首席代表。

觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营。

1、内部控制目标

会计事务所的合伙人。

理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。

客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟

管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正

注册资本:46.61亿元

日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和

控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统等;运营部:负

查。基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托

联系人:林燕珏

招商证券股份有限公司托管部员工具备丰富证券基金后台运营或结算

限公司纪委、风控总监。历任济南市经济发展总公司会计,山东正

富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项

富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 4 月起任富国中证移动

部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部

募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:

代表人:薛爱东

党委。历任上海财经大学助教、、副教授、教授,金融学院副院长、

察稽核人员,在托管部总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的

申万宏源证券有限公司 27.775%

易和风险控制;董事会办公室:履行公司章程的工作职责,暂与综合管理

股东名称 出资比例

主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化

范伟隽先生,督察长。中员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委

3、督察长

(1)现任基金经理:

招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程,建立了科学合理、控

社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华

上学位。

有限公司客户经理、高级客户经理。

(2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管

制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务健全、有效执行;安全保

资深电子商务经理。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

计 师 。 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 ( General Manager, Asia,

商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国

通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

,培养部门全体员工的风险防范和保密意识。

计经验,以及大型IT公司的软件设计与开发经验,人员专业背景覆盖了金融、

投资者自行负责。

运行行使监督稽核职权。

3、基金托管业务经营情况

表现截止至 2014 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

管基金财产,保持基金财产的性;实行经营场所封闭式管理,并配备录

本招募说明书所载内容截止至 2015 年 3 月 2 日,基金投资组合报告和业绩

电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司

公司,构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力于“全

员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司

代表人:薛爱东

伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,董事,研究生学历,特许会计师。

经理;上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。

定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战

1、直销机构:富国基金管理有限公司

成立时间:1993年8月1日

(二)基金托管人的内部控制制度

业务内部控制制度健全、执行有效。

张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总

名称:招商证券股份有限公司

收益相对稳定的特征;富国移动互联网 B 份额具有高预期风险、预期收益相对

理。

代表人:宫少林

资格。

托管协议的约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、

比达到70%,高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。

机关党委兼总经理办公室主任。

截止至 2015 年 7 月 31 日,公司共有员工 311 人,其中 60%以上具有硕士以

随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人

审判组长;上海市第二中级办公室综合科科长。

总经理:陈戈

高级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华

定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析

联系电话:

6

拥有证券市场业务全牌照的一流券商,并经中国证券监督管理委员会评定为

长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

5

李宪明先生,董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、

(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机

裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。

电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技

基金托管资格批文及文号:证监许可[2014]78号

基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、

仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部

基金托管人根据《基金法》、 运作办法》等法律法规的和基金合同、

资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外

偏好、度和经济资本等风险限额配置方案,拥有公司重大风险业务和创

(4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业

公司管理总部总经理兼党委、上海分公司总经理兼党委、公司

联系人:秦湘

托管工作经验,其中多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审

二、 基金托管人

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

中营销中心、华南营销中心(广州分公司)、北方营销中心(分公司)、西

存续期间:持续经营

金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经

基金经理,2015 年 5 月起任富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、富国

金融学院常务副院长、金融学院院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融

招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司

任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP &p>1984 年加入 BMO 银行金融集团银行。

责人力资源规划与管理;富国资产管理()有限公司:证券交易、就证券

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

司副总经理、财务总监。历任用友电子财务技术有限公司研究所信息中心

海通证券股份有限公司 27.775%

对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、

员。

Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,特许会计师。现

名称:富国基金管理有限公司

心总经理。历任职于郏县办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理

上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连 588 号宝地广场 A 座 23 楼

2

并不构成新基金业绩表现的。

品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公

招商证券作为基金托管人:

源和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,鲁

及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,

金所分离的两类基金份额来看,富国移动互联网 A 份额具有低预期风险、预期

机制,建立了严格有效的操作制约体系;托管部树立内控优先和风险管理的

司研究员;自 2010 年 8 月至 2012 年 4 月任富国基金管理有限公司基金经理助

总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东

9

传真:

银行 27.775%

2、主要人员情况

策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风

互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企业指数分级证券投资基金

职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研

构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行

《基金合同》和托管协议的,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知

戴国强先生,董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院长、

会计、经济、计算机等各领域,其中本科以上人员占比100%,硕士研究生占

3、内部控制制度及措施

沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理

列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会邀请的其他人

益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。

陆文佳女士,研究生学历,13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理

有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产

开始担任富国基金管理有限公司督察长。

股博时基金管理公司、招商基金管理公司及广东金融高新区股权交易中心有限

托管11只公募基金。

负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;

券投资基金、富国上证综指交易型式指数证券投资基金联接基金基金经理,

联系人:范伟隽

强证券投资基金基金经理助理;2011 年 3 月起任上证综指交易型式指数证

朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理

基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

产管理以及中国证监会认可的其他业务。

理;自 2012 年 4 月至 2015 年 3 月任富国基金管理有限公司投资经理;自 2015

于 2014 年 9 月 2 日生效。

基金招募说明书(更新)

总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。

组织形式:股份有限公司

部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工富国移动互联作;机构业务部:负责年金、专户、

公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投

提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资

方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公

(摘要)

(3)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行

务经理,国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。

券托管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则,为基金份额持有人利益履行

富国中证移动互联网指数分级证券投资

杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司

林志松先生,副总经理。中员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州

黄平先生,董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司

投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会

突出、品牌卓越的国际化金融机构,成为客户信赖、社会尊重、股东满意、

7、上述人员之间不存在近亲属关系。

和受托资产安全完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。

投资决策委员会构成如下:公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收

副经理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、

为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有的

(二 0 一五年第二号)

理研究员。

员工自豪的优秀金融企业。

2、内部控制组织结构

术部、运营部、分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理()

中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的

究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交

1、监督方法

高级合伙人。历任大学院教师。

研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总

4

本基金采取集体投资决策制度。

住所:广东省深圳市福田区益田江苏大厦A座38-45层

音和系统;有的综合托管服务系统;业务管理实行复核和检查

较高的特征。

资基金基金经理。

薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行

监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。

1、董事会

理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和关系管理,为零售和机构业

2、监督程序

商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司及招商证券投资有限公司,参

历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银

基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任

副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行

总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级助理审判员、审判员、

历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助

证券市场整体引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎

10

(二)主要人员情况

在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由

(2)历任基金经理:

国证监会 2014 年 7 月 23 日证监许可【2014】745 号文注册。本基金的基金合同

富国中证移动互联网指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中

学院党委, 教授委员会主任。

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

风险管理职能部门。

现客户价值增长,推动证券行业进步,立志打造产品丰富、服务一流、能力

回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以

理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司

A类A券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架

目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部

(一)基金管理人概况

人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:

监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公

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内部最高风险决策机构,风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认

部合署办公;综合管理部:负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内

责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗,配备专职监

总经理:陈戈

私募基金综合托管服务试点的正式批复,成为业内首家可从事私募托管业务

方营业部任职。

一、基金销售机构

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任国际信托股份有

招商证券托管部是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司,可

陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

5、本基金基金经理

International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和中文电

资的研究与投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一

经理助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值混合型证券投

王保合先生,博士。曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深 300 增

蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任国际信托股份有限公

三、 相关服务机构

历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;银行

传真:(021)20361616

Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,

陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司

年 5 月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证新能源汽车

略与产品部:负责开发、公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落

8

家营业部,同时在设有分支机构,全资拥有招商证券国际有限公司、招

新业务项目的最终裁量权。风险管理部、法律合规部及稽核监察部为公司的

牛志冬先生,硕士。自 2007 年 7 月至 2010 年 8 月任华夏基金管理有限公

本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入

董事局。历任上海市局处主任;上海华夏立向实业有限公司副总

3

量化与海外投资部:负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投

部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销管

直销网点:上海投资理财中心

金经理。

陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部

【重要提示】

价值和收益做出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:

期限,并在期限内及时改正。在上述期限内,基金托管人有权

的券商,经验丰富,服务优质,业绩突出。截至2015年二季度,招商证券共

系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。