汇添富环保股票基金汇添富环保行业股票：更新招募说明书(2016年第1号

市场秩序;

2、办理基金备案手续;

行存款利息、已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

法律系教授,博导,系主任。

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及其他

购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

发行审核委员会委员,现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管

关,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基

(二)主要人员情况

工作,进行信息的组织、审核和发布,并将定期对信息披露进行检查和评价,保

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司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

二十一、招募说明书的存放及查阅方式155

各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

代表人:李文

雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971年出生,工商管理硕士。历任

(2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风

:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总

富蓝筹稳健混合基金的基金经理,2014年9月16日至今任汇添富环保行业股票

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时足额向基金份额持有

人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集

航期货有限责任公司董事长、东航国际控股()有限公司董事长、东航国际

五、相关服务机构

有员工210余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务

39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

同和中国证监会的有关,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

5-10

的“2015年中国最佳银行”项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会

会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民国证券投资

任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询

2015年6月末,本集团资产总额182,192亿元,较上年末增长8.81%;客户

险控制制度。

易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行,防止不正当关

文汇新合报业集团22.53%

(2)违反基金合同或托管协议;

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传真:(021)28932998

航金控有限责任公司董事长兼党委、东航集团财务有限责任公司董事长、东

13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券,由于不能公开交易,一般情况下,

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科

汇添富环保行业股票型证券投资基金更新招募说明书

十六、基金的信息披露113

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届常务委员会

的账户

投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。

六、基金的募集71

二十二、其他应披露事项156

(4)运用合理有效的风险指标和模型,实现风险事前配置和预警、事中实

娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971年出生,金融经济学硕士。曾在

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其

47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

办法》及其他有关法律法规以及《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金合同》

二十三、备查文件160

心高级研究学者。历任美国花旗银行分行副总裁、深圳分行行长,美国运通

基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

程序,内部控制的有效执行。

行。在人员控制方面,对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核;

联交易损害基金份额持有人利益。

易对手等内容进行合规性监督。

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长

(一)基金管理人简况

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风

汇添富环保行业股票型证券投资基金更新招募说明书

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总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。

空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。

体、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别

5、投资决策委员会

(六)基金管理人的内部控制制度

19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航

申购款及其他资产的价值总和

(一)内部控制目标

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合

成本收入比23.23%,同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%,处于同业领

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况

(一)基金份额发售机构

持基金份额销售机构的操作

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

(5)法律、行规和中国证监会的其他行为。

先地位。

明书所载的财务数据未经审计。

基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施,确保会计核算正常运转。基

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富环保行

理。历任文汇新合报业集团财务中心财务主管,文汇新合报业集团文新

29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

毛海东,监事,国籍:中国,1978年出生,国际金融学硕士。现任东航金

哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪学院艾什治理与创新中

十、基金的业绩100

总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研

资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。

资管理业绩评价体系;对于基金交易业务,基金管理人将实行集中交易与防火墙

任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效

交易不活跃,潜在较大流动性风险,当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性

报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金

二十一、对基金份额持有人的服务153

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民国证券法》、《基金法》及

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

李翔先生,董事。国籍:中国,1971年出生,复旦大学新闻学学士。现任

督稽核工作职权和能力。

联系人:鄢晓蓓

露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完

十四、基金费用与税收110

门及内部各岗位的职责和工作流程,监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规

5-2

汇添富环保行业股票型证券投资基金更新招募说明书

这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。

股东名称及其出资比例:

(6)建立风险事件学习机制,认真剖析各类风险事件,汲取经验和教训,

合;营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营

基金管理人通过建立的监察稽核制度,确保内部控制的有效性。基金管

2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2;在美国《财富》2015

实施控制程序与控制措施而形成的系统。

但不本基金一定盈利,也不最低收益。

4、基金经理

职业操守和充分的职责胜任能力。

(一)监督方法

(2016年第1号)

41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

品种,其预期风险、预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

针对投资研究业务,基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资

八、基金的申购与赎回76

员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

:张晖先生(总经理)

博士,Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院

袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972年出生,金融学硕士。历任华

识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整

请购买基金份额的行为

证公开披露的信息真实、准确、完整。

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会介绍)

险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、风险等的管理。

历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

构

办公地址:上海市浦东新区樱花868号建工大唐国际广场A座7楼

5-15

经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级

36、《业务规则》:指《汇添富基金管理股份有限公司式基金业务规则》,

督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份

持“以客户为中心”的经营,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管

策,对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组

国境外的机构投资者

物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整

联系电话:(010)67595096

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行

6、编制基金季度、半年度和年度报告;

管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品

理人和投资人共同遵守

股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或

6、招募说明书或本招募说明书:指《汇添富环保行业股票型证券投资基金

时,基金份额持有人的权益。

汇添富环保行业股票型证券投资基金更新招募说明书

理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

部控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度。

本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、

(3)风险控制是指采取相应的措施,和防止各种风险的发生,实现以

执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序,并

6.19%。净利润1,322亿元,同比增长0.97%;营业收入3,110亿元,同比增长

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

住所:上海市黄浦区大沽288号6幢538室

长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人

33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

风险管理组织架构,并明确了相应的风险管理职能。

金托管只数均列市场第一,成为首批基金内地销售代理人中唯一一家银行代

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号文准予注册募集。本基金基金合同于2014年9月16日正式生效。

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(3)确保风险管理制度的严肃性,风险管理制度在投资管理和经营活

章的有关情况;检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、

(1)健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和

和受托资产的安全完整,实现持续、稳定、健康发展。

基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

5-23

民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金

网址

22、销售机构:指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中

业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份

有限公司资产管理部交易员、投资经理助理。2005年10月加入汇添富基金管理

办法》及相关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。

客户服务电话:(免长途话费)

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本招募说明书更新截止日为2016年3月16日,有关财务数据和净值表现截

具2,374.76亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基

四、基金托管人20

(10)以不正当手段谋求业务发展;

国证监会的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

重要提示

张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971年出生,上海财经大学数量

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

具体措施包括:采用了目前最先进的基金核算软件;基金会计严格执行复核制度;

国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

不断完善风险管理体系。

事件

基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步核算、相互核对的方式;

本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级

24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

相关的交易活动;

基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则:

联系人:

投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应

(13)法律、行规以及中国证监会的行为。

制度,建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施,交

(9)贬损同行,以抬高自己;

五、相关服务机构24

团体或其他组织

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

法律法规以及基金合同,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有行使监

理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程,

(5)建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系,确保员工具备良好的

51、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长

5-9

会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院、副教授,伊利诺大学

界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979年出生,大学理学博士。现

管理股份有限公司投资管理制度》,投资决策严格遵守法律法规的有关,

编写。

规章的情况。

提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日

风险控制委员会

韦杰夫(JeffreyR.Williams)先生,董事。国籍:美国,1953年出生,

5-16

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

招募说明书》及其定期的更新

17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内

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张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)14.98%

(二)主要人员情况

5-18

经理助理,固定收益投资总监)

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工

户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的。

女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,中加商学院工商管理硕

肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963年出生,复旦大学EMBA。现任东

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资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核

林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,华东政院硕士。

经营管理层督察长

衡。

每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份,同时打印保存书面的记账凭

现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公

易活动;

请购买基金份额的行为

(1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心

户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。

表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理

经理、专户投资总监、总经理助理,并于2014年至2015年期间担任中国证券监

二、基金托管人的内部控制制度

5-3

证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和

理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成,通过了国家、金融行业软件工程

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或重大遗

赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公

34、日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

43、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

(1)投资管理业务控制

3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金

期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

9、按照召集基金份额持有会;

十五、基金的会计与审计112

26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会介绍)

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

董事会

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

行以下职责:

十一、基金的财产102

住所:上海市黄浦区大沽288号6幢538室

各职能部门稽核监察部

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉

责任金融机构”和“年度社会责任最佳民生金融”两个综合大。

本基金2014年5月26日经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】526

现任东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申银万国证

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审计与风险管理委

联系人:田青

(二)内部控制组织结构

工、各个岗位和经营管理的各个环节。

上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报专

业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

(1)营造良好的风险管理文化和内部控制,使风险意识贯穿到每位员

目录

册,明确不同业务可能存在的风险,分别采取不同措施进行控制。

金融()有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经

代表人:李文

4、基金经理承诺

(二)监督流程

(UniversityofIllinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学

七、基金合同的生效75

7、基金份额发售公告:指《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金份额

3、风险管理内容

进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

年世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获美国《环球金融》颁发

申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%

批准设立文号:证监基金字[2005]5号

建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和

的稳健运行,基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及

49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

28、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由出现后,基金财

理人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,

(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关,

(2)建立完善的风险管理组织体系,切实风险管理部门的性和权

信息技术人员之间定期轮换岗位。

叶从飞,南京大学经济学系硕士,12年证券从业经验。曾任中原证券股份

业监管规章和本行内有关管理,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务

止日为2015年12月31日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说

林志军先生,董事。国籍:中国,1955年出生,厦门大学经济学

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

1、基金或本基金:指汇添富环保行业股票型证券投资基金

日

联系电话:(021)28932888

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有

(4)风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行

14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守

(2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制

40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

601939)。

(2)信息披露控制

2、基金管理人:指汇添富基金管理股份有限公司

资风险,由投资者自行负责。

投资运作的合规性、投资性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证

发展规划,在充分考虑内外部的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运

金管理人根据《中华人民计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资

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有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像;业务信息由专职信息披

现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户金第三方存管客

作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行

(三)基金管理人的职责

持续完善相应的内部控制制度和流程。

处置重大风险事件,促进风险管理文化的形成。

授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规及基金合同的条件,

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的利益;

会

务,应详细查阅基金合同。

基金管理人通过完善信息披露制度,确保基金份额持有人及时完整地了解基

研究部制度》,对研究工作的业务流程、研究报告质量评价,研究与投资的交流

基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同当事人,其持有本基金份额的行

基金管理人通过规范投资业务流程,分层次强化投资风险控制。公司根据投

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制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,对电子信息数据进行即时保存和

财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理

(3)确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。

合化转型,电子银行和自助渠道账务易量占比达94.32%,较上年末提高6.29

解释或者说明。

5-13

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(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段市场价格,

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制

12、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施

中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中

十七、风险119

师、副教授(tenured),大学商学院访问教授,浸会大学商学院会计与

42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交

(1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

5-19

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

备份,重要数据实行异地备份并且长期保存,确保了系统可靠、稳定、安全地运

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

融商城”正式上线。

50、指定:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户

控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任

投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、

基金合同的任何有效修订和补充

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名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》、《证券投资基金运

(2)风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失,并根据

部和中国建设银行市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务

事务所ToucheRossInternational(现为德勤)分所审计员,厦门大学

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

的风险防范系统和快速反应机制等。

5-11

自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

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实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效的内

贷款和垫款总额101,571亿元,增长7.20%;客户存款总额136,970亿元,增长

时机、数量等投资行为作出决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

四、基金托管人

种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

效果的过程。

全的商业银行之一。截至2015年末,中国建设银行已托管556只证券投资基金。

夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金

二、释义

十二、基金资产的估值103

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

的过程。

(1)基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形

另外,在经营管理层设立稽核监察部门,配备充足合格的稽核监察人员,并

(1)董事会对公司风险管理负有最终责任,董事会下设审计与风险管理委

斯大学访问学者。

(3)信息技术系统控制

人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

股份有限公司,历任交易主管、基金经理助理,2012年3月2日至今任汇添富

股东名称股权比例

38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的申

成立时间:2005年2月3日

1、风险管理原则

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国

他法律行为;

有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

汇添富环保行业股票型证券投资基金更新招募说明书

东航金控有限责任公司22.53%

刊部主任,文汇新合报业集团经济管理部副主任、主任。

标准的认证,并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任

九、基金的投资86

5-20

总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行

35、时间:指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格

期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

2、风险管理组织架构

1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行

1、董事会

根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的,基金管理人应履

行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

成守法经营、规范运作的经营思想和经营。

(StanfordUniversity)经济系访问学者,Lethbridge大学管理学院会计学讲

1、直销机构

发售公告》

21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算122

券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部

理人设立督察长,督察长可以列席基金管理人召开的任何会议,调阅相关档案,

46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

32、T日:指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共

金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者、暗示他人从事

代表人:王洪章

工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司任总经理助理,现任公司

的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认

等等。本基金也可投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规

电话:(021)28932823

住所:市西城区金融大街25号

基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计

现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际金融研

作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽

(四)基金管理人和基金经理的承诺

副总经理。

杨燕青女士,董事,国籍:中国,1971年出生,复旦大学经济学博士。

容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者、暗示他人从事相关的交

1、内部控制目标

汇添富环保行业股票型证券投资基金

是规范基金管理人所管理的式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管

更新招募说明书

(4)各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施,

有限公司,现任公司副总经理。

慎性原则和适时性原则,制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括

渠道等都做了明确的;对于投资决策业务,基金管理人制定了《汇添富基金

司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

金管理股份有限公司信息披露管理制度》,指定了信息披露责任人负责信息披露

份额持有人谋取最大利益;

汇添富环保行业股票型证券投资基金更新招募说明书

李文先生,董事长。国籍:中国,1967年出生,厦门大学会计学博士。现

本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风

证、各类会计报表、统计报表,并由专人保存原始记账凭证等。

注册资本:人民币11762.2978万元

2、监事会

分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总

基金的基金经理。

45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

性质的过程。

(3)稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,经营运作符合基金管理人

公司,东航集团财务有限责任公司。

人

符合基金合同所的要求,同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投

合计100%

任瑞良先生,监事会。国籍:中国,1963年出生,大学学历,会计师、

基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管

2、内部控制原则

度、岗位职责、业务操作流程,可以托管业务的规范操作和顺利进行;业务

存续期间:持续经营

23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

值和基金份额净值的过程

(1)风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险

副:袁建军(副总经理)

(1)依照有关法律、法规和基金合同的,本着谨慎勤勉的原则为基金

十三、基金的收益与分配108

不得超过3个月

(4)会计系统控制

人分配收益;

汇添富环保行业股票型证券投资基金更新招募说明书

动过程中得到切实有效的执行。

20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资

国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威《全球托管人》评为“中国

44、元:指人民币元

3、高级管理人员

等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

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十九、基金合同的内容摘要124

最佳托管银行”。

5-14

中国民族国际信托投资公司网易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同

理有限公司董事长。

办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼

汇添富风险管理组织结构图

有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。

险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,

更大的负面影响和损失。

一、绪言

非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海资产管理有限公司副总经

例行,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金

有关享有、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的和义

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险

东方证券股份有限公司39.96%

稽核控制等。

转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企务融资工

(2)经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实,经营管

基金管理人的内部控制要求建立:不相容职务相分离的机制、完善的岗位责

适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综

的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

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员会

31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目

办公地址:上海市富城99号震旦国际大楼22楼

风险报告等内容。

有限公司副总经理、投资决策委员会副。

3、内部控制内容

8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建

是约定基金当事人之间、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得

二、释义5

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

16、个人投资者:指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人

信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行省分行营业部、

成立时间:2004年09月17日

(6)玩忽职守、职权,不按照履行职责;

第五次会议通过,并经2012年12月28日第十一届常务委员

12、有关法律法规、中国证监会和基金合同的其他职责。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(5)风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告

5-8

收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

(5)内部稽核控制

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内部风险控制情况。

告的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部

(三)基金托管业务经营情况

18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

就内部控制制度的执行情况地履行检查、评价、报告、职能。督察长定

整、。

汇添富环保行业股票型证券投资基金招募说明书

销团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒

二十、基金托管协议的内容摘要140

48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

威性,使其有效地发挥职能作用。

制商业银行,总部设在。中国建设银行于2005年10月在联合交易所挂

2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后

30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。

(一)基本情况

合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

织指导公司监察稽核工作,监督检查受托资产和公司运作的合规情况及公司

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

时、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。

险等。针对上述各类风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。

所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来

(1)越权或违规经营;

4、基金合同:指《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金合同》及对本

5-6

5-17

究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

一、绪言4

金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关,建立了《汇添富基

4、基金管理人关于内部控制制度声明书

售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

日期

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

银行分行副总裁,美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行分

牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

(3)性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对,基

先生,督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财经大学经济学博士,

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

5-1

监会。

在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送

(5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,

理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实

均衡增长混合基金的基金经理,2013年11月22日至2015年7月30日任汇添

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份

的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、

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长。

(5)、干扰、或严重影响中国证监会依法监管;

三、基金管理人

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

5-12

院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师

5-21

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

王如富先生,监事。国籍:中国,1973年出生,硕士研究生,注册会计师。

荣获国内外知名机构授予的40多项重要项。在英国《银行家》2015年“世

25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

组织形式:股份有限公司

(4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制

制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》,明确了稽核监察部

人的各项职责,切实资产持有人的权益,为资产委托人提供高质量的托

(三)内部控制制度及措施

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理

司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金与上海代

(12)在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分;

基金管理人遵守国家有关法律法规,遵循合规性原则、全面性原则、审

名称:汇添富基金管理股份有限公司

37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的申

监、投资决策委员会副,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届

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基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察

险和风险四大类,其中,投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风

现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代

15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有并承担义

8.34%,其中,利息净收入同比增长6.31%,手续费及佣金净收入同比增长5.76%。

业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

三、基金管理人9

(五)基金管理人的风险管理体系

现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关的行为发生。

资管理业务不同阶段的性质和特点,制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手