嘉实安心货币市场基金更新招募说明书(2022年06月25日更新)

嘉实安心货币市场基金更新招募说明书(2022年06月25日更新)本站　　监督管理委员会《关于核准嘉实安心货币市场基金募集的批复》（证监许可[2011]1947号）　　[2011]973号）的核准公开发售

　　监督管理委员会《关于核准嘉实安心货币市场基金募集的批复》（证监许可[2011]1947号）

　　[2011]973号）的核准公开发售。本基金基金合同于2011年12月28日正式生效，自该日

　　一、绪言...........................................................................................................................................4

　　二、释义...........................................................................................................................................5

　　三、基金管理人.............................................................................................................................10

　　四、基金托管人.............................................................................................................................19

　　五、相关服务机构.........................................................................................................................21

　　六、基金份额的分类.....................................................................................................................54

　　七、基金的募集.............................................................................................................................56

　　八、基金合同的生效.....................................................................................................................57

　　九、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................58

　　十、基金转换.................................................................................................................................67

　　十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押.....................................................................73

　　十二、基金的投资.........................................................................................................................74

　　十三、基金的业绩.........................................................................................................................86

　　十四、基金的融资、融券.............................................................................................................89

　　十五、基金的财产.........................................................................................................................90

　　十六、基金资产的估值.................................................................................................................91

　　十七、基金的收益与分配.............................................................................................................94

　　十八、基金的费用与税收.............................................................................................................96

　　十九、基金的会计与审计.............................................................................................................98

　　二十、基金的信息披露.................................................................................................................99

　　二十一、风险揭示.......................................................................................................................105

　　二十二、基金合同的变更、终止和基金财产的清算...............................................................109

　　二十三、基金合同的内容摘要...................................................................................................111

　　二十四、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................139

　　二十五、对基金份额持有人服务...............................................................................................149

　　二十六、其他应披露事项...........................................................................................................151

　　二十七、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................153

　　二十八、备查文件.......................................................................................................................154

　　基金合同或本基金合同指《嘉实安心货币市场基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；

　　《基金法》指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

　　《销售办法》指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

　　《运作办法》指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

　　《信息披露办法》指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

　　《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；

　　注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等；

　　注册登记机构指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

　　投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

　　机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

　　合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；

　　基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

　　基金份额持有会指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

　　基金募集期指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

　　基金合同生效日指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

　　申购指在本基金合同生效后的存续期间，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为；

　　赎回指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

　　巨额赎回指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%的情形；

　　基金转换指基金份额持有人按本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金的基金份额的行为；

　　转托管指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

　　定期定额投资指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；

　　基金销售业务指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务；

　　代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；

　　指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

　　基金账户指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

　　交易账户指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；

　　基金收益指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入，因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益；

　　摊余成本法指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价和折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益

　　七日年化收益率是指以月结转份额方式将最近七个自然日（含节假日）的每万份基金净收益折算出的年收益率

　　基金资产总值指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；

　　流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；

　　法律法规指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

　　不可抗力指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等；

　　基金份额分类本基金分设两类基金份额：A类基金份额和B类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金净收益和七日年化收益率

　　基金份额的升级指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额达到上一级基金份额的最低份额要求时，注册登记机构自动将投资者在该基金账户保留的该级基金份额全部升级为上一级基金份额

　　基金份额的降级指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额不能满足该级基金份额最低份额要求时，注册登记机构自动将投资者在该基金账户保留的该级基金份额全部降级为下一级基金份额

　　股权结构中诚信托有限责任公司40%，DWSInvestmentsSingaporeLimited30%，立信投资有限责任公司30%。

　　任达灵顿商品(DarlingtonCommodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品

　　HolgerWilhelmNaumann先生，董事，德国籍。曾任DWSInvestmentGmbH子公司管

　　产管理（欧洲）COO，RREEFManagementGmbHRREEF德国负责人，DWS全球COO，德意志资

　　产管理全球COO，DWS管理委员会成员、亚太区负责人，现任DWSInvestmentsHongKong

　　许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总

　　务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10

　　事务所高级审计师，2010年7月至2011年1月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011

　　为2013年12月19日至2016年7月23日；张文玥女士，管理时间为2014年8月13日至

　　2021年8月12日；李曈先生，管理时间为2015年5月14日至2020年6月4日；李金灿

　　先生，管理时间为2016年7月23日至2020年6月4日；徐珊女士，管理时间为2020年6

　　（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露线）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

　　基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券

　　先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅

　　1中国农业银行股份有限公司办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰电话传线网址：

　　2中国银行股份有限公司办公地址：中国北京市复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸电话传线网址：

　　4招商银行股份有限公司办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李建红联系人：季平伟电线传线客服电线网址：

　　5中信银行股份有限公司办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍联系人：丰靖客服电线网址：

　　6上海浦东发展银行股份有限公司办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：高国富联系人：江逸舟、赵守良电话传线网址：

　　7兴业银行股份有限公司办公地址：福建省福州市湖东路154号法定代表人：高建平联系人：卞晸煜电线传线客服电线网址：

　　8上海银行股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：金煜联系人：王笑电话传线网址：

　　9平安银行股份有限公司办公地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：张青电线网址：

　　10宁波银行股份有限公司办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电线传线客服电线上海、北京地区网址：

　　11青岛银行股份有限公司办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼法定代表人：郭少泉联系人：徐伟静电线(全国)网址：

　　12徽商银行股份有限公司办公地址：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人：吴学系人：顾伟平电话传线网址：

　　13浙商银行股份有限公司办公地址：浙江省杭州市庆春路288号法定代表人：沈仁康联系人：唐燕电线传线客服电线网址：

　　14东莞银行股份有限公司办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表人：廖玉林联系人：朱杰霞电话传线网址：

　　15杭州银行股份有限公司办公地址：杭州市下城区庆春路46号法定代表人：陈震山联系人：严峻电话传真

　　16临商银行股份有限公司办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号法定代表人：钱进联系人：寇廷柱电话传真客服电话：网址：

　　17温州银行股份有限公司办公地址：温州市车站大道196号法定代表人：叶建清联系人：林波电线传线客服电线网址：

　　18江苏银行股份有限公司办公地址：江苏省南京市中华路26号法定代表人：夏平联系人：张洪玮电话传线网址：

　　19深圳农村商业银行股份有限公司办公地址：中国广东省深圳市深南东路3038号法定代表人：李光安联系人：常志勇电话传线(深圳)网址：

　　20烟台银行股份有限公司办公地址：烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：叶文君联系人：王淑华电话传真客服电话：网址：

　　21哈尔滨银行股份有限公司办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人：郭志文联系人：王超电话传线

　　22浙江稠州商业银行股份有限公司办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路158号稠银大厦法定代表人：金子军联系人：董晓岚、张予多电线网址：

　　23东莞农村商业银行股份有限公司办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：王耀球联系人：洪晓琳电话传真客服电话网址：

　　24天津银行股份有限公司办公地址：天津市河西区友谊路15号法定代表人：李宗唐联系人：杨森电线传线客服电话网址：

　　25河北银行股份有限公司办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号法定代表人：乔志强联系人：王娟电话传线网址：

　　26江苏江南农村商业银行股份有限公司办公地址：江苏省常州市和平中路413号法定代表人：陆向阳联系人：包静电话：传线网址：

　　27包商银行股份有限公司办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号法定代表人：李镇西联系人：张晶电话传线

　　28江苏昆山农村商业银行股份有限公司办公地址：江苏省昆山市前进东路828号法定代表人：张哲清联系人：黄怡电话传线网址：

　　29吉林银行股份有限公司办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号法定代表人：张宝祥联系人：孟明电话传线网址：

　　30苏州银行股份有限公司办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号法定代表人：王兰凤联系人：熊志强电话传线网址：

　　31杭州联合农村商业银行股份有限公司办公地址：杭州市上城区建国中路99号法定代表人：张晨联系人：胡莹电线传线客服电线网址：

　　32威海市商业银行股份有限公司办公地址：山东省威海市宝泉路9号法定代表人：谭先国联系人：刘文静电话传线网址：

　　33四川天府银行股份有限公司办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋法定代表人：邢敏联系人：樊海波电话传真网址：

　　35浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363号法定代表人：俞俊海联系人：孔张海电话传线网址：

　　36浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路555号法定代表人：刘少云联系人：胡俊杰电话传线网址：

　　37泉州银行股份有限公司办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人：傅子能联系人：董培姗、王燕玲电话传线网址：

　　38锦州银行股份有限公司办公地址：北京市东城区建国门北大街5号法定代表人：张伟联系人：张华阳电话传真客服电话网址：

　　39浙江乐清农村商业银行股份有限公司办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号法定代表人：高剑飞联系人：金晓娇电话传线网址：

　　40青岛农村商业银行股份有限公司办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼法定代表人：刘仲生联系人：李洪姣电线网址：

　　41桂林银行股份有限公司办公地址：桂林市中山南路76号法定代表人：王能联系人：周佩玲传线网址：

　　42江苏紫金农村商业银行股份有限公司办公地址：南京市建邺区江东中路381号法定代表人：张小军联系人：游丹电话传线网址：

　　43浙江义乌农村商业银行股份有限公司办公地址：浙江省义乌市福田街道城北路677号法定代表人：陈文系人：王芳电话传线网址：http：//

　　44浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号法定代表人：来煜标联系人：蔡亮电线网址：

　　45宁波慈溪农村商业银行股份有限公司办公地址：慈溪市浒山街道南城路25号法定代表人：吴政联系人：潘建立电话传线网址：

　　法定代表人：林义相联系人：谭磊电话传真客服电话网址：br/

　　47江苏汇林保大基金销售有限公司办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人：吴言林联系人：林伊灵电线传真客服电话网址：

　　48诺亚正行基金销售有限公司办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋法定代表人：汪静波联系人：张裕电话传真客服电话：网址：

　　49深圳众禄基金销售股份有限公司办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话传真客服电话：网址：

　　50上海好买基金销售有限公司办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼法定代表人：杨文斌联系人：张茹电话传线网址：

　　51上海长量基金销售投资顾问有限公司办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人：张跃伟联系人：单丙烨电话传真客服电话：

　　52北京展恒基金销售股份有限公司办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦法定代表人：闫振杰联系人：李静如电线网址：

　　53上海利得基金销售有限公司办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室法定代表人：李兴春联系人：曹怡晨电话传真客服电话：网址：

　　54嘉实财富管理有限公司办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层法定代表人：张峰联系人：闫欢电话传真：--客服电话：网址：

　　55北京创金启富基金销售有限公司办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A法定代表人：梁蓉联系人：魏素清电话传真客服电话：网址：

　　56宜信普泽(北京)基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809法定代表人：戎兵联系人：魏晨电话传真客服电话：网址：

　　57浦领基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层法定代表人：聂婉君联系人：李艳电话传真

　　58深圳腾元基金销售有限公司办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b法定代表人：曾革联系人：鄢萌莎电话传线网址：

　　59通华财富(上海)基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼法定代表人：马刚联系人：褚志朋电线网址：

　　60北京恒天明泽基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层法定代表人：周斌联系人：侯艳红电话传真客服电话：网址：

　　61北京唐鼎耀华基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区建外大街19号国际大厦A座1503法定代表人：张冠宇联系人：王丽敏电话传真网址：

　　62北京植信基金销售有限公司办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67法定代表人：于龙联系人：吴鹏电话传真客服电话：网址：

　　63海银基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼402室法定代表人：巩巧丽

　　64北京广源达信基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉联系人：王英俊电话传线网址：

　　65北京加和基金销售有限公司办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦C座709室法定代表人：曲阳联系人：徐娜电话传真客服电话网址：

　　66济安财富(北京)基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层法定代表人：杨健联系人：李海燕电话传真客服电话：网址：

　　67上海联泰资产管理有限公司办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼法定代表人：燕斌联系人：兰敏电话传真客服电话：网址：

　　68上海汇付基金销售有限公司办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：金佶联系人：陈云卉电话传线上海基煜基金销售有限公司办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话传真客服电话：网址：

　　70上海中正达广基金销售有限公司办公地址：上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室法定代表人：黄欣联系人：戴珉微电话传线客服电话：网址：

　　71北京虹点基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区工育场北路甲2号裙房2层222单元法定代表人：郑毓栋联系人：姜颖电话：传真客服电话：网址：

　　72大泰金石基金销售有限公司办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室法定代表人：袁顾明联系人：朱海涛电话：传真客服电话：网址：

　　73奕丰基金销售有限公司办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TEOWEEHOWE联系人：叶健电话传真网址：

　　74中证金牛(北京)投资咨询有限公司办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻联系人：仲甜甜电话传真

　　75大连网金基金销售有限公司办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F法定代表人：樊怀东联系人：于舒电话传真客服电话：网址：

　　76中民财富基金销售(上海)有限公司办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元法定代表人：弭洪军联系人：茅旦青电话传真客服电话：网址：

　　77上海国金理益财富基金销售有限公司办公地址：上海浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦5楼法定代表人：纪路联系人：朱荻、顾慧兰电线网址：

　　78万家财富基金销售(天津)有限公司办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层法定代表人：李修辞联系人：王芳芳电话/传真网址：

　　79上海华夏财富投资管理有限公司办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话传真客服电话：网址：

　　80阳光人寿保险股份有限公司办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦法定代表人：李科联系人：王超电话

　　81中国人寿保险股份有限公司办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨联系人：赵文栋电线网址：

　　82国泰君安证券股份有限公司办公地址：上海市静安区南京西路768号法定代表人：贺青联系人：黄博铭电话传线网址：

　　83中信建投证券股份有限公司办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青联系人：权唐电线传线客服电话：网址：

　　84国信证券股份有限公司办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如联系人：李颖电话传线网址：

　　85招商证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人：霍达联系人：林生迎电线网址：

　　86广发证券股份有限公司办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：孙树明联系人：陈姗姗电线

　　87中信证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：郑慧电话客服电线网址：

　　88中国银河证券股份有限公司办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：陈共炎联系人：辛国政电话传线网址：

　　89海通证券股份有限公司办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰联系人：金芸、李笑鸣电话传线或拨打各城市营业网点咨询电话网址：

　　90申万宏源证券有限公司办公地址：上海市徐汇区长乐路989号法定代表人：李梅联系人：陈宇电线网址：

　　91安信证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：黄炎勋联系人：陈剑虹电线传线客服电线网址：

　　92华泰证券股份有限公司办公地址：江苏省南京市江东中路228号法定代表人：周易联系人：庞晓芸

　　93中信证券(山东)有限责任公司办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：姜晓林联系人：焦刚电线传线客服电线网址：

　　94中国中金财富证券有限公司办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层法定代表人：高涛联系人：胡芷境电话传线网址：

　　95兴业证券股份有限公司办公地址：福建省福州市湖东路268号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪电线网址：

　　96西南证券股份有限公司办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：廖庆轩联系人：张煜电话传线网址：

　　97民生证券股份有限公司办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：冯鹤年联系人：张玉莛电话传真客服电话：网址：

　　98东方证券股份有限公司办公地址：中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路318号

　　2号楼3-6层、12层、13层、22层、25-27层、29层、32层、36层、38层法定代表人：潘鑫军联系人：王凤电话传线网址：

　　99方正证券股份有限公司办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717法定代表人：施华联系人：丁敏电话传线网址：

　　100长城证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：曹宏联系人：金夏电线、网址：

　　101光大证券股份有限公司办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：周健男联系人：刘晨、李芳芳电线网址：

　　102中信证券华南股份有限公司办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：胡伏云联系人：梁微电话传线网址：

　　103东北证券股份有限公司办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春联系人：安岩岩电话传线网址：

　　104财信证券有限责任公司办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层法定代表人：刘宛晨联系人：郭静电话传线网址：

　　105国盛证券有限责任公司办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼法定代表人：徐丽峰联系人：占文驰电话传线网址：

　　106申万宏源西部证券有限公司办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：李琦联系人：王怀春电话传真客服电话：网址：

　　107中泰证券股份有限公司办公地址：济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华电线网址：

　　108第一创业证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼法定代表人：刘学系人：毛诗莉电话传线网址：

　　109中航证券有限公司办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦法定代表人：王晓峰联系人：戴蕾

　　110华福证券有限责任公司办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层法定代表人：黄金琳联系人：张腾电线传线客服电线网址：

　　111中国国际金融股份有限公司办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：丁学东联系人：杨涵宇电话传线网址：

　　112粤开证券股份有限公司办公地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层法定代表人：严亦斌联系人：彭莲电线网址：

　　113国金证券股份有限公司办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼法定代表人：冉云联系人：刘婧漪、贾鹏电话、传线网址：

　　114英大证券有限责任公司办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：杨洪飞电话传真客服电话：网址：

　　116中信期货有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1303-1305室、14层法定代表人：张皓联系人：刘宏莹电话传真客服电话：网址：

　　117东海期货有限责任公司办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：钱俊文联系人：李天雨电线网址：

　　118长江证券股份有限公司办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号法定代表人：陈佳(代)联系人：李良电线传线客服电线或网址：

　　119湘财证券股份有限公司办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：孙永祥联系人：李欣电话传线网址：

　　120万联证券股份有限公司办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼法定代表人：罗钦城联系人：甘蕾电线网址：

　　121国元证券股份有限公司办公地址：安徽省合肥市梅山路18号法定代表人：蔡咏联系人：陈玲玲电线传线客服电线网址：

　　122渤海证券股份有限公司办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰联系人：蔡霆电话传线网址：

　　123山西证券股份有限公司办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心西塔楼21层法定代表人：侯巍联系人：郭熠电线传线客服电话：网址：

　　124东吴证券股份有限公司办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：方晓丹电话传线网址：

　　125信达证券股份有限公司办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚联系人：尹旭航电话传线网址：

　　126南京证券股份有限公司办公地址：江苏省南京市江东中路389号法定代表人：步国旬联系人：王万君电话传线网址：

　　127上海证券有限责任公司办公地址：上海市中路336号华旭国际大厦6楼法定代表人：李俊杰联系人：邵珍珍电线网址：

　　128新时代证券股份有限公司办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德联系人：田芳芳电线网址：

　　129大同证券有限责任公司办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座12、13层法定代表人：董祥联系人：薛津电线传线客服电线网址：

　　130国联证券股份有限公司办公地址：无锡市金融一街8号法定代表人：姚志勇联系人：祁昊电话传线网址：

　　131浙商证券股份有限公司办公地址：浙江省杭州市五星路201号法定代表人：吴承根联系人：许嘉行电线传线客服电线网址：

　　132平安证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层法定代表人：何之江联系人：周一涵电线网址：

　　133华安证券股份有限公司办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人：章宏韬联系人：范超电话传线网址：

　　134东莞证券股份有限公司办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：张运勇联系人：李荣电话传线网址：

　　135中原证券股份有限公司办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军联系人：程月艳、李昐昐电线传线客服电线网址：

　　136国都证券股份有限公司办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层法定代表人：王少华联系人：黄静电话传真客服电话：网址：

　　137东海证券股份有限公司办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：陈耀庭联系人：王一彦电话传线;网址：

　　139恒泰证券股份有限公司办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼法定代表人：庞介系人：熊丽电线客服电线网址：

　　140金元证券股份有限公司办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼法定代表人：王作义联系人：马贤清电话传真客服电话：网址：

　　141德邦证券股份有限公司办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼法定代表人：武晓春联系人：刘熠电线传线客服电线网址：

　　142华龙证券股份有限公司办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼法定代表人：李晓安联系人：范坤电线传线客服电线网址：

　　143财通证券股份有限公司办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室法定代表人：陆建强联系人：陶志华电线(上海地区)网址：

　　144上海华信证券有限责任公司办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：陈灿辉联系人：倪丹电话?传线网址：

　　145华鑫证券有限责任公司办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元法定代表人：俞洋联系人：杨莉娟电话传线网址：

　　146瑞银证券有限责任公司办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层法定代表人：钱于军联系人：牟冲电线传真客服电话：网址：

　　147中山证券有限责任公司办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人：吴小静联系人：罗艺琳电话传线网址：

　　148国融证券股份有限公司办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18路法定代表人：张智河联系人：董晶姗电线网址：

　　149江海证券有限公司办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波联系人：周俊电话

　　150华宝证券有限责任公司办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层法定代表人：陈林联系人：夏元电线传线客服电线网址：

　　151长城国瑞证券有限公司办公地址：厦厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人：王勇联系人：布前电线传线客服电话：网址：

　　152爱建证券有限责任公司办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层法定代表人：祝健联系人：姚盛盛电线传线网址：

　　153华融证券股份有限公司办公地址：北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层法定代表人：祝献忠联系人：李慧灵电话传真客服电话：网址：

　　154天风证券股份有限公司办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼法定代表人：余磊联系人：岑妹妹电话传线网址：

　　155深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层法定代表人：洪弘联系人：孙博文电话传线br/

　　156和讯信息科技有限公司办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层法定代表人：章知方联系人：陈慧慧传线网址：

　　157北京百度百盈基金销售有限公司办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼法定代表人：葛新联系人：林天赐电话传线网址：

　　158上海天天基金销售有限公司办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座法定代表人：其实联系人：屠彦洋电线传线客服电话：网址：

　　159蚂蚁(杭州)基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬电话传真客服电话：网址：

　　160浙江同花顺基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大厦法定代表人：吴强联系人：林海明传真客服电话：

　　161南京苏宁基金销售有限公司办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：王锋联系人：冯鹏鹏电线传线客服电线网址：

　　162北京汇成基金销售有限公司办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层法定代表人：王伟刚联系人：宋子琪电话传真客服电话：网址：

　　163上海大智慧基金销售有限公司办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：申健联系人：张蜓电线传真客服电话网址：

　　164北京新浪仓石基金销售有限公司办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座联系人：韩宇琪电话传真客服电话网址：

　　165上海万得基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：黄祎联系人：徐亚丹电话传真客服电话：网址：

　　166凤凰金信（海口）基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区建国路93号院万达广场6号楼2705法定代表人：张旭联系人：汪莹电话传真

　　167上海陆金所基金销售有限公司办公地址：海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼法定代表人：陈祎彬联系人：程晨电话传线网址：

　　168珠海盈米基金销售有限公司办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话传真客服电话网址：

　　169和耕传承基金销售有限公司办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503法定代表人：温丽燕联系人：高培电话传真网址：HGCCPB.COM

　　170京东肯特瑞基金销售有限公司办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层法定代表人：李骏联系人：隋斌电线传线网址：kenterui.jd.com

　　171北京蛋卷基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳电话传真客服电话：网址：

　　172华瑞保险销售有限公司办公地址：上海市浦东区向城路288号8楼法定代表人：路昊联系人：张爽爽

　　首次认/申购最低金额100元（直销柜台为2万元）500万元（但已持有本基金B类份额的投资者可以适用首次申购单笔最低限额人民币100元）

　　5,000,000元，追加申购单笔最低限额为100元；通过嘉实基金管理有限公司网上直销首次

　　赎回金额=10,000,000.00×1.00元+15,000.00元=10,015,000.00元

　　科技100ETF联接A、嘉实新兴科技100ETF联接C、嘉实价值成长混合、嘉实中债3-5年

　　精选两年持有期混合、嘉实医药健康100ETF联接A、嘉实医药健康100ETF联接C、嘉实致

　　股份有限公司没收违法所得55.3万元，罚款5260.3万元，罚没合计5315.6万元。2021

　　（112003131）”的决策程序说明：基于对20建设银行CD083、20农业银行CD131的信用分

　　析以及二级市场的判断，本基金投资于“20建设银行CD083”、“20农业银行CD131”债券

　　阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

　　2011年12月28日（基金合同生效日）至2011年12月31日0.0232%0.0059%0.0163%0.0000%0.0069%0.0059%

　　2012年2.6707%0.0025%1.4178%0.0002%1.2529%0.0023%

　　2013年3.1163%0.0039%1.3500%0.0000%1.7663%0.0039%

　　2014年3.8913%0.0031%1.3500%0.0000%2.5413%0.0031%

　　2015年2.7206%0.0031%1.3500%0.0000%1.3706%0.0031%

　　2016年2.1001%0.0025%1.3537%0.0000%0.7464%0.0025%

　　2017年3.3653%0.0035%1.3500%0.0000%2.0153%0.0035%

　　2018年2.9854%0.0051%1.3500%0.0000%1.6354%0.0051%

　　2019年2.0468%0.0023%1.3500%0.0000%0.6968%0.0023%

　　2020年1.6762%0.0014%1.3537%0.0000%0.3225%0.0014%

　　2021年1月1日至2021年6月30日0.9369%0.0013%0.6695%0.0000%0.2674%0.0013%

　　阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

　　2011年12月28日（基金合同生效日）至2011年12月31日0.0252%0.0062%0.0163%0.0000%0.0089%0.0062%

　　2012年2.9182%0.0025%1.4178%0.0002%1.5004%0.0023%

　　2013年3.3648%0.0039%1.3500%0.0000%2.0148%0.0039%

　　2014年4.1406%0.0031%1.3500%0.0000%2.7906%0.0031%

　　2015年2.9697%0.0031%1.3500%0.0000%1.6197%0.0031%

　　2016年2.3454%0.0025%1.3537%0.0000%0.9917%0.0025%

　　2017年3.6131%0.0035%1.3500%0.0000%2.2631%0.0035%

　　2018年3.2325%0.0051%1.3500%0.0000%1.8825%0.0051%

　　2019年2.2920%0.0023%1.3500%0.0000%0.9420%0.0023%

　　2020年1.9205%0.0014%1.3537%0.0000%0.5668%0.0014%

　　2021年1月1日至2021年6月30日1.0570%0.0013%0.6695%0.0000%0.3875%0.0013%

　　间为2013年12月19日至2016年7月23日；张文玥女士，管理时间为2014年8月13日

　　至2021年8月12日；李曈先生，管理时间为2015年5月14日至2020年6月4日；李金

　　偏离度绝对值达到0.25%时，基金管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%

　　4、会务常设联系人姓名、电线、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定的限制。

　　14嘉实基金管理有限公司关于终止凤凰金信（银川）基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告2021年5月7日